قضية FTX تقترب من الإغلاق مع فرض SEC حظر طويل الأمد على التنفيذيين

المصدر: CoinEdition العنوان الأصلي: اقتراب إغلاق قضية FTX مع فرض SEC حظر طويل الأمد على التنفيذيين الرابط الأصلي: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

نظرة عامة

• رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) حظرًا على القيادة المؤسسية لمدة 10 و8 سنوات ضد Ellison وWang وSingh.
• تم حظر الثلاثة بشكل دائم من انتهاك قوانين الأوراق المالية الفيدرالية بموجب أحكام موافقة جديدة.
• تُنهى التقديمات التنظيمية مسار التنفيذ المدني بعد احتيال المستثمرين في FTX بقيمة 1.8 مليار دولار.

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية يوم الخميس إنها قدمت مقترحات أحكام موافقة نهائية ضد ثلاثة من التنفيذيين السابقين لبورصة العملات المشفرة المنهارة FTX وشريكها التجاري Alameda Research.

تتعلق التقديمات، المقدمة في محكمة المقاطعة الجنوبية لنيويورك، بكارولين إليسون، الرئيس التنفيذي السابق لشركة Alameda Research، زيكياو “غاري” وانغ، المدير التقني السابق لـ FTX، ونيشاد سينغ، مهندس مشارك سابق في FTX.

بانتظار موافقة القضاء، سيواجه الثلاثة أوامر منع دائمة ضد انتهاك قوانين مكافحة الاحتيال في الأوراق المالية الفيدرالية وقيود سلوكية لمدة خمس سنوات. من المقرر أن تتعرض إليسون لحظر لمدة 10 سنوات من العمل كمسؤول أو مدير في شركة عامة، بينما وافق وانغ وسينغ على حظر لمدة ثماني سنوات.

يأتي هذا التصعيد التنظيمي بعد فترة تعاون فيها جميع التنفيذيين الثلاثة مع المدعين الفيدراليين، حيث كانوا شهودًا نجم في المحاكمة الجنائية ضد سام بانكمان-فريد. تم إدانة بانكمان-فريد في أواخر 2023 بسبع تهم تتعلق بالاحتيال عبر الأسلاك والمؤامرة، مما أدى إلى حكم بالسجن لمدة 25 عامًا.

الوهم البالغ 1.8 مليار دولار: يوضح المنظمون سوء استخدام الأصول بشكل منهجي

تزعم شكاوى SEC، المقدمة بين أواخر 2022 وأوائل 2023، أن FTX جمعت أكثر من 1.8 مليار دولار من المستثمرين بين 2019 و2022، مع تصوير المنصة على أنها تمتلك تدابير حماية قوية لحماية أصول العملاء بشكل زائف.

وفقًا للمنظمين، تم منح Alameda Research بشكل سري امتيازات خاصة على منصة FTX، بما في ذلك الإعفاء من ضوابط المخاطر الرئيسية والوصول إلى أموال العملاء من خلال ترتيب ائتماني غير محدود تقريبًا. وقالت SEC إن وانغ وسينغ ساعدا في تصميم برامج تتيح نقل أصول العملاء إلى Alameda، بينما كانت إليسون تشرف على أنشطة التداول الخاصة بـ Alameda باستخدام تلك الأموال.

وتزعم الوكالة أيضًا أن مئات الملايين من السيولة الخاصة بالعملاء تم إعادة توجيهها للمراهنات على رأس المال المغامر والقروض الشخصية للمديرين التنفيذيين، بما في ذلك بانكمان-فريد نفسه.

لا اعتراف بالخطأ

دون الاعتراف أو الإنكار باتهامات SEC، وافق إليسون ووانغ وسينغ على الأحكام المقترحة، التي ستختتم رسميًا إجراءات التنفيذ المدني التي تتخذها الوكالة ضدهم.

تُعد القضية علامة فارقة لرقابة SEC على أسواق الأصول الرقمية، مع تسليط الضوء على موقف عدواني تجاه مسؤولية التنفيذيين في أعقاب الفشل الذي غيّر الصناعة. لا تزال إفلاس FTX في نوفمبر 2022 أكبر إفلاس في تاريخ القطاع، مما أدى إلى إعادة ضبط تنظيمية عالمية.