Wie Caroline Ellison zur Schlüsselzeugin im Fall der Geschichte wurde: Das Urteil in New York

Der Bundesgerichtshof in New York verhängte im September 2024 das Urteil gegen eine der zentralen Figuren im Skandal um die Kryptowährungsbörse FTX. Caroline Ellison, die 29-jährige ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, erhielt eine Freiheitsstrafe von 24 Monaten. Außerdem wurde eine Schadensersatzsumme von etwa 11 Milliarden US-Dollar festgesetzt, und nach Verbüßung der Strafe wird sie für drei Jahre unter Aufsicht stehen. Das Urteil hebt sich durch den Kontrast zu den Urteilen gegen andere Beteiligte dieses groß angelegten Finanzbetrugs hervor.

Das Gericht empfahl, Ellison in einer Einrichtung mit minimaler Sicherheitsstufe in der Nähe von Boston zu verbüßen, wo ihre Familie lebt. Das Bundesgesetz verlangt, dass die Verurteilte mindestens 75 Prozent der verhängten Strafe absitzt, bevor sie eine Bewährung beantragen kann.

Richter Kaplan: Anerkennung außergewöhnlicher Zusammenarbeit

Richter Lewis A. Kaplan, der den Fall verhandelte, zeigte deutlich Mitgefühl für die Angeklagte. Seine Äußerungen spiegelten die Einschätzung ihrer Rolle bei der Aufdeckung des kriminellen Schemas wider. „Sie befanden sich in einer verletzlichen Lage, und man hat Sie ausgenutzt“, sagte er vor der Urteilsverkündung an Ellison gewandt. „Ihre Reue ist aufrichtig.“

Besonders bemerkenswert war die Anerkennung des Richters für das Ausmaß der Zusammenarbeit der Angeklagten mit der Justiz. Kaplan erwähnte, dass er in drei Jahrzehnten Rechtspraxis viele Zeugen getroffen habe, die bereit waren, die Ermittlungen zu unterstützen, doch so etwas wie Caroline Ellisons Hilfe habe er noch nie gesehen. Diese Einschätzung gewinnt im Kontext des verursachten Schadens besondere Bedeutung.

Doch selbst bei Anerkennung ihrer außergewöhnlichen Kooperation konnte der Richter die Schwere des Vergehens nicht übersehen. „FTX stellt eines der größten Finanzverbrechen in der Geschichte dieses Landes dar“, betonte Kaplan. Er erklärte, dass es trotz Ellisons Verdiensten bei der Unterstützung der Justiz unmöglich gewesen sei, eine vollständige Haftstrafe zu vermeiden. „In einem so schweren Fall habe ich kein Recht, absolute Straffreiheit zu gewähren“, sagte der Richter vor der Urteilsverkündung.

Zeugenaussagen gegen Sam Bankman-Fried: Wendepunkt in den Ermittlungen

Die Bedeutung von Caroline Ellison im Strafverfahren gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried ist kaum zu überschätzen. Bei der Gerichtsverhandlung 2023 gab sie Zeugenaussagen, in denen sie viele Aspekte der kriminellen Aktivitäten schilderte. Ellison behauptete, Bankman-Fried habe versucht, ausländische Politiker zu bestechen, und habe den Gläubigern absichtlich falsche Finanzberichte vorgelegt, um kritische Daten zu den Vermögenswerten zu verbergen.

Die Staatsanwaltschaft bezeichnete ihre Aussagen als „Grundstein“ der Anklage gegen Bankman-Fried. Die stellvertretende US-Staatsanwältin Danielle Sassoon betonte während des Verfahrens, dass ohne die glaubwürdigen Informationen, die Ellison geliefert habe, eine vollständige Anklage erheblich schwieriger gewesen wäre.

Bankman-Fried wurde Anfang 2024 in allen sieben Anklagepunkten für schuldig befunden und zu 25 Jahren Haft verurteilt. Derzeit legt er Berufung gegen das Urteil ein.

Kontrast zwischen den beiden Verurteilten: Die Rolle der Reue in Gerichtsentscheidungen

Das Urteil gegen Caroline Ellison zeigt einen grundsätzlichen Unterschied in der Herangehensweise der Gerichte an die Beteiligten desselben Verbrechens. Während Bankman-Fried, so das Gericht, keine aufrichtige Reue gezeigt und versucht habe, seine Verantwortung zu minimieren, habe Ellison ein tiefes Bewusstsein für das Geschehene gezeigt.

Bei der Anhörung im Gericht sprach sie ein kurzes Statement, in dem sie sich bei den geschädigten FTX- und Alameda-Research-Kunden sowie bei ihren ehemaligen Kollegen, Freunden und Familienmitgliedern entschuldigte. „Das menschliche Gehirn ist nicht darauf ausgelegt, das Ausmaß großer Zahlen zu erfassen“, sagte sie mit zitternder Stimme. „Ich kann mir nicht das ganze Ausmaß des Schmerzes vorstellen, den ich verursacht habe.“

Ihr Anwalt, der Partner der renommierten Anwaltskanzlei Wilmer Hale, Andjan Sakhni, argumentierte, dass Ellison durch Bankman-Fried in die Irre geführt wurde, mit dem sie eine romantische Beziehung hatte. Als das Unternehmen zusammenbrach, habe sie, so die Verteidigung, „ihren moralischen Kompass wiedergefunden“ und beschlossen, vollständig mit den Behörden zusammenzuarbeiten.

Sogar das Probation Office und die Verteidigung empfahlen dem Gericht, die Unterstützung, die Ellison bei den Ermittlungen geleistet habe, bei der Strafmaßfestlegung zu berücksichtigen.

Praktische Konsequenzen: Haftzeiten und Bedingungen

Ellison hat etwa eineinhalb Monate Zeit, um freiwillig beim Federal Bureau of Prisons zu erscheinen und ihre Strafe anzutreten. Da es sich um eine Bundesstrafe handelt, gelten strenge Fristen für eine vorzeitige Entlassung – sie kann einen Antrag auf vorzeitige Freilassung erst stellen, nachdem sie mindestens 18 Monate der 24-monatigen Strafe verbüßt hat.

Während der Anhörung erinnerte sich Ellison daran, wie sehr sie sich von ihrer früheren Person entfernt hat. „Wenn mir 2018 jemand gesagt hätte, dass ich mich schuldig bekenne wegen Betrugs, hätte ich gesagt, dass Sie verrückt sind“, berichtete sie vor Gericht. „Auf jedem Schritt dieses Prozesses wurde es immer schwerer, einen Ausweg zu finden… Ich bedaure, dass ich nicht den Mut hatte, früher aufzuhören.“

Erweiterung der Ermittlungen: Neue Fälle von Insiderhandel

Parallel zum Hauptverfahren gegen FTX entwickelt sich ein zusätzlicher Ermittlungszweig, der sich mit Verstößen auf Prognosemärkten befasst. Das Unternehmen Kalshi, das Derivate handelt, beschuldigte zwei seiner Nutzer des Insiderhandels. Einer von ihnen arbeitete bei dem bekannten Content-Creator MrBeast und soll Transaktionen auf Basis von Informationen über kommende Episoden seiner Show durchgeführt haben.

Die Plattform hat die Verstöße gestoppt und Sanktionen gegen die Nutzer verhängt. Beast Industries, die Firma von MrBeast, gab bekannt, dass sie eine eigene Untersuchung des Vorfalls durchführt. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) veröffentlichte ein Beratungsschreiben, in dem die Aktivitäten von Kalshi hervorgehoben und diese Fälle als mögliche Gesetzesverstöße bezeichnet wurden. Der Vorsitzende der Kommission nannte Börsen wie Kalshi die „erste Verteidigungslinie“ gegen Marktmanipulationen.

Bedeutung des Urteils im Kontext der Kryptowährungsbranche

Das Urteil gegen Caroline Ellison hat eine Bedeutung, die über ein einzelnes Gerichtsverfahren hinausgeht. Es setzt einen Präzedenzfall dafür, wie das amerikanische Rechtssystem das Ausmaß der Beteiligung an großen Finanzverbrechen bewertet und wie wichtig vollständige Zusammenarbeit mit den Behörden ist.

CoinDesk, eine Publikation, die die Entwicklungen im Kryptowährungsbereich verfolgt und für ihre Recherchen zum Fall FTX ausgezeichnet wurde, dokumentiert diese Verfahren weiterhin ausführlich. Die Berichterstattung hebt hervor, dass der Fall Caroline Ellison sowohl die Erfolge des US-Rechtssystems bei der Verantwortlichmachung als auch die Herausforderungen bei der Balance zwischen Gerechtigkeit und der Anerkennung der Unterstützung durch die Ermittlungen zeigt.