El caso FTX se acerca a su cierre mientras la SEC impone prohibiciones a largo plazo a los ejecutivos

2025-12-20 08:20:13

Fuente: CoinEdition Título original: El caso FTX se acerca a su cierre mientras la SEC impone prohibiciones a largo plazo a ejecutivos Enlace original: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Resumen

La SEC solicitó prohibiciones de liderazgo corporativo de 10 y 8 años contra Ellison, Wang y Singh.
El trío está permanentemente prohibido de violar las leyes federales de valores bajo nuevos acuerdos de consentimiento.
Las presentaciones regulatorias finalizan el camino de ejecución civil tras el fraude de inversores de $1.8B en FTX.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. dijo el jueves que ha presentado acuerdos de consentimiento final propuestos contra tres exejecutivos del colapsado intercambio de criptomonedas FTX y su afiliado de comercio Alameda Research.

Las presentaciones, presentadas en la Corte de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, involucran a Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, exdirector de tecnología de FTX, y Nishad Singh, exco-líder ingeniero en FTX.

Pendiente de la aprobación judicial, el trío enfrentará prohibiciones permanentes contra violar las leyes federales de valores antifraude y restricciones de conducta de cinco años. Ellison enfrentará una prohibición de 10 años para servir como oficial o director de una empresa pública, mientras que Wang y Singh han aceptado prohibiciones de ocho años.

Este endurecimiento regulatorio sigue a un período en el que los tres ejecutivos cooperaron con los fiscales federales, sirviendo como testigos estrella en el juicio penal contra Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried fue condenado a finales de 2023 por siete cargos de fraude electrónico y conspiración, lo que resultó en una sentencia de 25 años de prisión.

La ilusión de $1.8B: Reguladores detallan el uso sistemático indebido de activos

Las quejas de la SEC, presentadas entre finales de 2022 y principios de 2023, alegan que desde 2019 hasta 2022 FTX recaudó más de $1.8 mil millones de inversores mientras falsamente presentaba la plataforma como segura y con fuertes salvaguardas para proteger los activos de los clientes.

Según los reguladores, Alameda Research recibió en secreto privilegios especiales en la plataforma FTX, incluyendo exenciones de controles clave de riesgo y acceso a fondos de clientes a través de un acuerdo de crédito prácticamente ilimitado. La SEC dijo que Wang y Singh ayudaron a diseñar software que permitía transferir activos de clientes a Alameda, mientras que Ellison supervisaba las actividades de trading de Alameda usando esos fondos.

La agencia además alega que cientos de millones en liquidez de clientes fueron reutilizados para apuestas de capital de riesgo y préstamos personales a ejecutivos, incluido el propio Bankman-Fried.

Sin admisión de culpa

Sin admitir ni negar las alegaciones de la SEC, Ellison, Wang y Singh aceptaron los acuerdos propuestos, que concluirían formalmente las acciones de ejecución civil de la agencia contra ellos.

El caso se presenta como un hito en la supervisión de la SEC sobre los mercados de activos digitales, destacando una postura agresiva hacia la responsabilidad ejecutiva tras fallos que definieron la industria. La bancarrota de FTX en noviembre de 2022 sigue siendo la mayor insolvencia en la historia del sector, provocando un reinicio regulatorio global.

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