Cómo Caroline Ellison se convirtió en una testigo clave en el caso de la historia: sentencia en Nueva York

La Corte Federal de Nueva York dictó en septiembre de 2024 la sentencia para una de las figuras centrales en el escándalo de la plataforma de criptomonedas FTX. Caroline Ellison, de 29 años y ex directora general de Alameda Research, recibió una condena de 24 meses de prisión. Además, se le ordenó pagar una restitución de aproximadamente 11 mil millones de dólares y, tras cumplir su condena, estará bajo supervisión durante tres años. La decisión judicial sobre Ellison contrasta con el enfoque de los tribunales hacia otros implicados en este gran fraude financiero.

El tribunal recomendó que Ellison cumpla su condena en una institución penitenciaria de seguridad mínima cerca de Boston, donde reside su familia. La legislación federal exige que la condenada cumpla al menos el 75% de la pena antes de poder solicitar la libertad condicional.

Juez Kaplan: reconocimiento de cooperación excepcional

El juez Lewis A. Kaplan, quien llevó el caso, mostró una evidente empatía hacia la acusada. Sus palabras reflejaron una valoración de su papel en la revelación del esquema delictivo. «Usted se encontraba en una posición vulnerable y fue utilizada», afirmó, dirigiéndose a Ellison antes de anunciar el veredicto. «Su arrepentimiento es sincero».

Lo más destacado fue el reconocimiento del juez sobre la magnitud de la cooperación de la acusada con la justicia. Kaplan señaló que en sus treinta años de experiencia judicial ha conocido a muchos testigos dispuestos a colaborar, pero nunca había visto algo similar a la ayuda brindada por Caroline Ellison. Esta valoración tuvo un peso especial considerando la magnitud del daño causado.

No obstante, aunque reconoció la cooperación excepcional, el juez no pudo ignorar la gravedad del delito. «FTX representa uno de los mayores delitos financieros en la historia de este país», subrayó Kaplan. Explicó que, pese a los méritos de Ellison en colaborar con la justicia, no era posible evitar completamente la cárcel. «En un caso tan grave, no tengo autoridad para otorgar una absolución total», afirmó antes de dictar la sentencia.

Testimonio contra Sam Bankman-Fried: un momento decisivo en la investigación

La participación de Caroline Ellison en el proceso penal contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, fue fundamental. En la audiencia de 2023, ella declaró sobre diversos aspectos de las actividades delictivas. Ellison afirmó que Bankman-Fried intentó sobornar a políticos extranjeros y proporcionó intencionadamente informes financieros falsos a los acreedores, ocultando datos críticos sobre los activos.

La fiscalía calificó su testimonio como la «piedra angular» de la acusación contra Bankman-Fried. La asistente del fiscal de EE. UU., Danielle Sassoon, destacó durante la audiencia que sin la información confiable proporcionada por Ellison, sería mucho más difícil construir una acusación completa.

A principios de 2024, Bankman-Fried fue declarado culpable de los siete cargos en su contra y condenado a 25 años de prisión. Actualmente, apela la decisión ante los tribunales.

Contraste entre los condenados: el papel del arrepentimiento en las decisiones judiciales

La sentencia de Caroline Ellison muestra una diferencia fundamental en cómo los tribunales abordan a los participantes en un mismo delito. Mientras que a Bankman-Fried, según la corte, no le mostró un arrepentimiento sincero ni intentó minimizar su responsabilidad, Ellison evidenció una profunda comprensión de lo ocurrido.

En la audiencia, ella dirigió unas breves palabras pidiendo perdón a los clientes afectados de FTX y Alameda Research, a sus ex colegas, amigos y familiares. «El cerebro humano no está preparado para entender la magnitud de los grandes números», dijo con voz temblorosa. «Ni siquiera puedo imaginar el dolor que he causado».

Su abogada, Andjan Sakhni, socia de la prestigiosa firma legal Wilmer Hale, argumentó que Ellison fue engañada por Bankman-Fried, con quien tuvo una relación romántica. Cuando la empresa colapsó, ella, según la defensa, «recalibró su brújula moral» y decidió colaborar plenamente con las autoridades.

Incluso la Oficina de Probation y la defensa recomendaron al tribunal considerar la ayuda brindada por Ellison en la determinación de la pena.

Consecuencias prácticas: duración y condiciones de la condena

Ellison tiene aproximadamente mes y medio para presentarse voluntariamente en la cárcel y comenzar a cumplir su condena. Debido a que el delito es federal, rigen estrictos requisitos para la libertad condicional: podrá solicitarla solo después de haber cumplido al menos 18 meses de los 24 asignados.

Durante la audiencia, ella recordó cuánto ha cambiado desde la persona que fue antes. «Si en 2018 me hubieran dicho que me declararía culpable de fraude, habría pensado que estaban locos», compartió con el tribunal. «En cada etapa de este proceso, me fue cada vez más difícil encontrar una salida… Lamento no haber tenido la valentía de detenerme antes».

Expansión de las investigaciones: nuevos casos de comercio con información privilegiada

Paralelamente al caso principal de FTX, se desarrolla una línea adicional de investigación relacionada con violaciones en plataformas de mercados predictivos. La empresa Kalshi, que opera con derivados, acusó a dos de sus usuarios de realizar operaciones con información privilegiada. Uno de ellos trabajaba para el creador de contenido MrBeast y supuestamente operaba basándose en información sobre próximos episodios de su programa.

La plataforma suspendió a los infractores y les impuso sanciones económicas. Beast Industries, la compañía de MrBeast, informó que realiza su propia investigación del incidente. La Comisión de Comercio de Futuros de Commodities (CFTC) emitió una carta consultiva señalando las acciones de Kalshi y mencionando estos casos como posibles violaciones a la ley. El presidente de la comisión calificó a plataformas como Kalshi como «la primera línea de defensa» contra manipulaciones en el mercado.

Relevancia de la decisión en el contexto de la industria de las criptomonedas

La sentencia de Caroline Ellison trasciende un solo proceso judicial. Establece un precedente sobre cómo el sistema judicial estadounidense evalúa la participación en delitos financieros de gran escala y la importancia de la cooperación total con las autoridades.

CoinDesk, medio que cubre eventos en el ámbito de las criptomonedas y galardonado por sus investigaciones sobre la caída de FTX, continúa documentando detalladamente estos procedimientos. Destaca que el caso de Caroline Ellison demuestra tanto los avances del sistema judicial estadounidense en la persecución de responsables como la complejidad de equilibrar justicia y reconocimiento de la ayuda brindada a la investigación.