Carolyn Ellison condenada a dos años de prisión por participar en el fraude de FTX

En un tribunal federal de Manhattan se llevó a cabo la audiencia principal en el caso de la ex directora general de Alameda Research, Caroline Ellison. La mujer de 29 años fue condenada a 24 meses de prisión y a tres años de libertad condicional, además de ser obligada a devolver casi 11 mil millones de dólares obtenidos mediante fraude.

Detalles de la sentencia y condiciones de encarcelamiento

El juez federal Lewis A. Kaplan dictará la sentencia considerando la gravedad del delito, pero también reconociendo la importancia de la actividad de Ellison como testigo clave en el proceso contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried. Durante la lectura de la sentencia, el juez enfatizó que el cumplimiento de la condena será en una prisión de régimen mínimo cerca de Boston, donde reside la familia de la condenada.

Dado que el delito tiene jurisdicción federal, Ellison podrá solicitar libertad condicional solo después de cumplir el 75% de su condena completa. Le quedan aproximadamente 45 días para entregarse voluntariamente a la Oficina de Prisiones y comenzar a cumplir su condena.

Arrepentimiento y valoración del testimonio por parte del tribunal

La actitud del juez Kaplan hacia Caroline Ellison fue reveladora. Al inicio de la audiencia, señaló que vio en ella un arrepentimiento sincero y reconocimiento de culpa, a diferencia de la postura de Bankman-Fried. “Usted fue vulnerable y fue explotada”, dijo el juez, destacando que Ellison cooperó activamente con las autoridades.

Ellison hizo una declaración pública de arrepentimiento antes de la lectura de la sentencia. Con voz temblorosa, se dirigió a antiguos clientes de FTX y Alameda, colegas y seres queridos. “La mente humana no procesa bien los números grandes — dijo —. Ni siquiera puedo imaginar el dolor que he causado”. También admitió que en 2018 no preveía dónde estaría en el futuro, diciendo: “En cada etapa del proceso, me fue cada vez más difícil salir adelante”.

Comparación con la sentencia de Sam Bankman-Fried y reconocimiento de cooperación

El juez Kaplan claramente diferenció los enfoques de los dos acusados en el mismo caso. El abogado de Ellison, el socio gerente de Wilmer Hale, Andjan Sakhni, afirmó que su clienta fue engañada por Bankman-Fried, con quien tuvo una relación romántica en el pasado. Según él, tras la caída de FTX, Ellison “recuperó su brújula moral” y comenzó a colaborar activamente con la investigación.

En contraste, Sam Bankman-Fried mostró falta de arrepentimiento y enfrentará 25 años de prisión a principios de 2024 por todos los cargos de fraude y conspiración. Sus abogados actualmente preparan una apelación.

El papel del testimonio de Ellison en la condena de Bankman-Fried

El testimonio de Caroline Ellison fue crucial para la persecución judicial del fundador de FTX. Durante el proceso contra Bankman-Fried, ella relató cómo intentó sobornar a funcionarios extranjeros y difundió intencionadamente información financiera engañosa a los acreedores. El asistente del fiscal de EE. UU., Daniel Sassoon, calificó el testimonio de Ellison como “la piedra angular” en la condena de Bankman-Fried.

El propio juez Kaplan reiteró la excepcionalidad de la cooperación: “En mis 30 años aquí, he visto muchos cooperantes, pero nunca a alguien como la señora Ellison”. Sin embargo, también señaló que la magnitud del fraude de FTX — uno de los mayores delitos financieros en la historia de EE. UU. — no permite ignorar completamente la responsabilidad de todos los involucrados.

Perspectiva más amplia: regulación de criptomonedas y comercio interno

Para el momento de la sentencia, Ellison ya había pasado por una evaluación jurídica y social significativa a través de audiencias públicas. Al mismo tiempo, surgieron nuevos problemas en el sector de las criptomonedas: la plataforma de predicciones Kalshi acusó a dos usuarios de operar con información privilegiada, entre ellos un empleado del popular creador de contenido MrBeast y un representante de la respectiva compañía mediática.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) emitió una consulta en la que calificó las acciones de la plataforma como un paso necesario para prevenir el comercio con información privilegiada. El presidente de la comisión calificó a las plataformas relevantes como “la primera línea de defensa” en la lucha contra el comercio ilegal.