L'affaire FTX approche de sa clôture alors que la SEC impose des interdictions à long terme aux dirigeants

Source : CoinEdition Titre original : L’affaire FTX approche de sa clôture alors que la SEC impose des interdictions à long terme aux dirigeants Lien original : https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Aperçu

• La SEC a demandé des interdictions de 10 ans et 8 ans pour la direction d’entreprise contre Ellison, Wang et Singh.
• Le trio est définitivement interdit de violer les lois fédérales sur les valeurs mobilières en vertu de nouveaux jugements de consentement.
• Les dépôts réglementaires finalisent la voie de l’application civile suite à la fraude de 1,8 milliard de dollars de l’investisseur FTX.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé jeudi avoir déposé des jugements de consentement définitifs proposés contre trois anciens dirigeants de la plateforme de cryptomonnaie FTX, en faillite, et de sa filiale de trading Alameda Research.

Les dépôts, soumis au tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York, concernent Caroline Ellison, ancienne directrice générale d’Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ancien directeur technique de FTX, et Nishad Singh, ancien co-responsable ingénierie chez FTX.

En attendant l’approbation judiciaire, le trio fera face à des injonctions permanentes contre la violation des lois fédérales anti-fraude sur les valeurs mobilières et à des restrictions de comportement de cinq ans. Ellison doit subir une interdiction de 10 ans d’occuper un poste de dirigeant ou d’administrateur dans une société publique, tandis que Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans.

Cette répression réglementaire fait suite à une période où les trois dirigeants ont coopéré avec les procureurs fédéraux, jouant le rôle de témoins vedettes lors du procès pénal contre Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried a été condamné fin 2023 à sept chefs d’accusation de fraude par transmission électronique et de complot, avec une peine de prison de 25 ans.

L’illusion de 1,8 milliard de dollars : les régulateurs détaillent l’utilisation systématique des actifs

Les plaintes de la SEC, déposées entre fin 2022 et début 2023, allèguent qu’entre 2019 et 2022, FTX a levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès des investisseurs tout en présentant faussement la plateforme comme disposant de solides protections pour les actifs des clients.

Selon les régulateurs, Alameda Research a été secrètement dotée de privilèges spéciaux sur la plateforme FTX, notamment une exemption des contrôles clés de risque et un accès aux fonds des clients via un arrangement de crédit pratiquement illimité. La SEC a indiqué que Wang et Singh ont aidé à concevoir un logiciel permettant de transférer les actifs des clients à Alameda, tandis qu’Ellison supervisait les activités de trading d’Alameda utilisant ces fonds.

L’agence affirme en outre que des centaines de millions de dollars de liquidités des clients ont été réaffectés à des paris en capital-risque et à des prêts personnels aux dirigeants, y compris Bankman-Fried lui-même.

Aucune admission de faute

Sans admettre ni nier les allégations de la SEC, Ellison, Wang et Singh ont accepté les jugements proposés, qui concluraient officiellement les actions civiles de l’agence à leur encontre.

L’affaire constitue une étape importante pour la supervision par la SEC des marchés des actifs numériques, soulignant une posture agressive envers la responsabilité des dirigeants à la suite de défaillances qui ont marqué l’industrie. La faillite de FTX en novembre 2022 reste la plus grande insolvabilité de l’histoire du secteur, entraînant une réinitialisation réglementaire mondiale.