Дело FTX приближается к завершению, SEC вводит долгосрочные запреты для руководителей

Источник: CoinEdition Оригинальный заголовок: Дело FTX близко к завершению, SEC вводит долгосрочные запреты для руководителей Оригинальная ссылка: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Обзор

• SEC подала иск о 10-летних и 8-летних запретах на руководство компаниями против Эллисона, Вана и Сингха.
• Трио навсегда лишено права нарушать федеральные законы о ценных бумагах в рамках новых соглашений о примирении.
• Регуляторные документы закрепляют путь гражданского преследования после мошенничества инвесторов FTX на сумму 1,8 млрд долларов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в четверг заявила, что подала предложенные окончательные соглашения о примирении против трех бывших руководителей обанкротившейся криптовалютной биржи FTX и ее торгового филиала Alameda Research.

Подача документов в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка касается Каролины Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, Зикяо «Гэри» Вана, бывшего технического директора FTX, и Нишада Сингха, бывшего со-руководителя инженеров FTX.

В ожидании судебного одобрения, трио столкнется с постоянными запретами на нарушение федеральных законов о ценных бумагах и ограничениями на поведение на пять лет. Эллисон должна будет соблюдать 10-летний запрет на работу в качестве должностного лица или директора публичной компании, в то время как Ван и Сингх согласились на восьмилетние запреты.

Этот регуляторный удар последовал за периодом, когда все три руководителя сотрудничали с федеральными прокурорами, выступая в качестве звездных свидетелей на уголовном процессе против Сэма Бэнкмана-Фрида. Бэнкман-Фрид был признан виновным в конце 2023 года по семи пунктам о мошенничестве с переводами и сговоре, что привело к 25-летнему тюремному заключению.

Иллюзия на 1,8 млрд долларов: регуляторы подробно описывают систематическое злоупотребление активами

Жалобы SEC, поданные в конце 2022 — начале 2023 года, утверждают, что с 2019 по 2022 год FTX привлекла более 1,8 миллиарда долларов от инвесторов, при этом ложно изображая платформу как обладающую сильными мерами защиты активов клиентов.

По данным регуляторов, Alameda Research тайно получила особые привилегии на платформе FTX, включая освобождение от ключевых рисковых контролей и доступ к средствам клиентов через практически неограниченную кредитную линию. SEC заявила, что Ван и Сингх помогали разрабатывать программное обеспечение, позволяющее переводить активы клиентов в Alameda, в то время как Эллисон контролировала торговую деятельность Alameda с использованием этих средств.

Агентство также утверждает, что сотни миллионов долларов ликвидности клиентов были перепрофилированы для венчурных инвестиций и личных займов руководителям, включая самого Бэнкмана-Фрида.

Без признания в wrongdoing

Не признавая или отрицая обвинения SEC, Эллисон, Ван и Сингх согласились с предложенными решениями, которые официально завершат гражданские меры преследования против них.

Дело стало знаковым для надзора SEC за рынками цифровых активов, подчеркивая агрессивную позицию в отношении ответственности руководителей после отраслевых провалов. Банкротство FTX в ноябре 2022 года остается крупнейшим в истории сектора, вызвав глобальный регуляторный пересмотр.