Comment Caroline Ellison est devenue un témoin clé dans l'affaire de l'histoire : verdict à New York

Le tribunal fédéral de New York a prononcé en septembre 2024 la condamnation d’une figure centrale du scandale de la plateforme de cryptomonnaie FTX. Caroline Ellison, 29 ans, ancienne directrice générale d’Alameda Research, a été condamnée à 24 mois de prison. De plus, elle doit verser environ 11 milliards de dollars de restitution, et après sa peine, elle sera sous surveillance pendant trois ans. La décision du tribunal contraste avec l’approche adoptée par la justice envers d’autres participants à cette vaste fraude financière.

Le tribunal a recommandé qu’Ellison purge sa peine dans une prison à sécurité minimale près de Boston, où réside sa famille. La législation fédérale exige que la condamnée purge au moins 75 % de sa peine avant de pouvoir bénéficier d’une libération conditionnelle.

Juge Kaplan : reconnaissance d’une coopération exceptionnelle

Le juge Lewis A. Kaplan, chargé de l’affaire, a montré une évidente compassion envers la prévenue. Ses déclarations reflétaient une appréciation de son rôle dans la révélation du schéma criminel. « Vous vous êtes trouvée dans une position vulnérable, et vous avez été utilisée », a-t-il déclaré à Ellison avant l’annonce du verdict. « Votre remords est sincère. »

Ce qui a été particulièrement remarquable, c’est la reconnaissance par le juge de l’ampleur de la coopération de l’accusée avec la justice. Kaplan a souligné qu’en trente ans de pratique judiciaire, il avait rencontré de nombreux témoins prêts à aider l’enquête, mais rien de comparable à l’aide fournie par Caroline Ellison. Cette évaluation a une importance particulière dans le contexte du montant des dommages causés.

Cependant, même en reconnaissant cette coopération exceptionnelle, le juge n’a pas pu ignorer la gravité de l’infraction. « FTX représente l’un des plus grands crimes financiers de l’histoire de ce pays », a souligné Kaplan. Il a expliqué qu’en dépit des mérites d’Ellison dans l’aide à la justice, une évasion totale de la prison n’était pas envisageable. « Dans une affaire aussi grave, je n’ai pas le pouvoir d’accorder une liberté totale », a-t-il déclaré avant l’annonce du verdict.

Témoignages contre Sam Bankman-Fried : un tournant dans l’enquête

L’importance de Caroline Ellison dans le procès contre le fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, est difficile à surestimer. Lors de l’audience en 2023, elle a témoigné sur de nombreux aspects des activités criminelles. Ellison a affirmé que Bankman-Fried avait tenté de soudoyer des responsables politiques étrangers et fournissait délibérément de faux rapports financiers aux créanciers, dissimulant des données critiques sur les actifs.

Le ministère public a qualifié ses témoignages de « pierre angulaire » de l’accusation contre Bankman-Fried. Danielle Sassoon, assistante du procureur américain, a souligné lors de l’audience que sans les informations fiables fournies par Ellison, il aurait été beaucoup plus difficile de construire une accusation complète.

Bankman-Fried a été reconnu coupable en début 2024 de tous les sept chefs d’accusation et condamné à 25 ans de prison. Il fait actuellement appel de cette décision.

Contraste entre deux condamnés : le rôle du repentir dans les décisions judiciaires

La condamnation d’Ellison illustre une différence fondamentale dans l’approche des tribunaux envers les participants d’un même crime. Si Bankman-Fried, selon la justice, n’a pas montré de remords sincères et a tenté de minimiser sa responsabilité, Ellison a fait preuve d’une profonde conscience de ses actes.

Lors de l’audience, elle a prononcé un bref discours, présentant ses excuses aux clients victimes de FTX et Alameda Research, à ses anciens collègues, amis et famille. « L’esprit humain n’est pas conçu pour saisir l’ampleur des grands nombres », a-t-elle dit d’une voix tremblante. « Je ne peux même pas imaginer toute la douleur que j’ai causée. »

Son avocat, Andjan Sakhni, associé principal du cabinet de renom Wilmer Hale, a argumenté qu’Ellison avait été induite en erreur par Bankman-Fried, avec qui elle entretenait une relation amoureuse. Lors de l’effondrement de la société, elle aurait, selon la défense, « retrouvé sa boussole morale » et décidé de coopérer pleinement avec la justice.

Même le bureau de probation et la défense ont recommandé au tribunal de prendre en compte l’aide apportée à l’enquête par Ellison lors de la détermination de la peine.

Conséquences pratiques : délais et conditions de détention

Ellison dispose d’environ un mois et demi avant de devoir se présenter volontairement au centre de détention pour commencer sa peine. Étant donné que l’infraction est fédérale, des règles strictes s’appliquent quant à la libération conditionnelle — elle pourra demander une libération anticipée après avoir purgé au moins 18 mois sur les 24 de sa peine.

Lors de l’audience, Ellison a évoqué le chemin parcouru depuis la personne qu’elle était auparavant. « Si on m’avait dit en 2018 que je me reconnaîtrais coupable de fraude, je vous aurais dit que vous avez perdu la tête », a-t-elle confié au tribunal. « À chaque étape de ce processus, il m’a été de plus en plus difficile de trouver une issue… Je regrette de ne pas avoir eu le courage de m’arrêter plus tôt. »

Extension des enquêtes : nouveaux cas d’insider trading

Parallèlement à l’affaire principale FTX, une autre piste d’enquête se développe, concernant des violations sur des plateformes de marchés de prédiction. La société Kalshi, spécialisée dans le trading d’instruments dérivés, a accusé deux de ses utilisateurs de pratique d’insider trading. L’un d’eux travaillait pour le créateur de contenu populaire MrBeast et aurait effectué des transactions basées sur des informations sur les prochains épisodes de ses émissions.

La plateforme a suspendu les activités des contrevenants et leur a infligé des sanctions financières. Beast Industries, la société de MrBeast, a indiqué qu’elle menait sa propre enquête. La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a publié une lettre consultative soulignant les actions de Kalshi et évoquant ces cas comme de possibles violations de la loi. Le président de la commission a qualifié les plateformes comme Kalshi de « première ligne de défense » contre la manipulation du marché.

Signification de la décision dans le contexte de l’industrie des cryptomonnaies

La condamnation d’Ellison dépasse le simple cadre judiciaire. Elle établit un précédent sur la façon dont le système judiciaire américain considère la participation à de grands crimes financiers et l’importance de la coopération totale avec la justice.

CoinDesk, média spécialisé dans la couverture de l’univers crypto, récompensé pour ses investigations sur la chute de FTX, continue de documenter en détail ces procès. La publication souligne que l’affaire Caroline Ellison illustre à la fois les succès du système judiciaire américain dans la responsabilisation et la complexité de trouver un équilibre entre justice et reconnaissance de l’aide apportée à l’enquête.