A Axos Financial conclui aquisição estratégica do negócio de Serviços de Consultores E*TRADE

Axos Financial, Inc. (NYSE: AX) concluiu com sucesso a aquisição da ETRADE Advisor Services, a plataforma de custódia de consultores de investimento registados que a Morgan Stanley obteve através da sua aquisição da ETRADE Financial Corporation em 2020. Esta transação marca um marco importante na expansão da Axos no setor de gestão de patrimónios e custódia de RIA.

Na altura da aquisição, a E*TRADE Advisor Services geria aproximadamente 24,8 mil milhões de dólares em ativos sob custódia, com 1,2 mil milhões destinados a varreduras de dinheiro de clientes. Após o encerramento, o negócio foi renomeado para Axos Advisor Services e agora opera como uma divisão especializada dentro da Axos Clearing LLC, integrando-se perfeitamente na infraestrutura de custódia mais ampla da empresa-mãe.

Significado Estratégico e Posicionamento no Mercado

Gregory Garrabrants, Presidente e Diretor Executivo da Axos Financial, destacou a eficiência operacional alcançada durante a transição: “O processo de rebranding e conversão foi concluído em menos de quatro meses, com todas as aprovações regulatórias necessárias obtidas.” Este cronograma acelerado demonstra a capacidade técnica e a coordenação regulatória entre ambas as organizações.

A aquisição proporciona à Axos uma escala imediata no mercado de custódia de RIA. A Axos Advisor Services agora serve 200 relações de consultores de investimento registados, com ativos sob custódia que atingem aproximadamente $25 mil milhões. Esta expansão reduz significativamente o caminho da empresa para se tornar um ator importante no segmento de custódia de consultores independentes.

Oportunidades de Crescimento à Frente

A integração abre avenidas substanciais para expansão de serviços. A Axos Financial planeia aproveitar a sua infraestrutura bancária e de valores mobiliários existente para oferecer soluções aprimoradas, adaptadas a RIA independentes, seus consultores e clientes finais. A combinação das capacidades de captação de depósitos através do Axos Bank com os serviços de custódia através da Axos Clearing LLC cria um ecossistema abrangente para gestores de patrimónios que procuram plataformas alternativas.

Sobre a Axos Financial, Inc.

A Axos Financial, Inc. serve como a empresa-mãe de três subsidiárias principais: Axos Bank, Axos Clearing LLC e Axos Invest, Inc. A Axos Bank opera a nível nacional com aproximadamente 14,3 mil milhões de dólares em ativos totais, oferecendo serviços bancários ao consumidor e empresarial através de canais digitais eficientes em custos e parcerias estratégicas. A Axos Clearing LLC gere aproximadamente $41 mil milhões em ativos sob custódia e administração, fornecendo serviços de compensação de valores mobiliários a corretoras introduzidas e correspondentes de RIA. A Axos Invest, Inc. oferece serviços de consultoria de investimento digital a clientes de retalho. As ações ordinárias da empresa são negociadas na NYSE sob o símbolo “AX” e mantêm inclusão no Russell 2000 Index, no KBW Nasdaq Financial Technology Index e no S&P SmallCap 600 Index.