Carolyn Ellison condenada a dois anos de prisão por participação na fraude da FTX

No tribunal federal de Manhattan realizou-se a audiência principal no caso da ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison. A mulher de 29 anos foi condenada a 24 meses de prisão e a três anos de liberdade condicional, além de ser obrigada a devolver quase 11 mil milhões de dólares obtidos através de fraude.

Detalhes da sentença e condições de prisão

O juiz federal Lewis A. Kaplan irá proferir a sentença considerando a gravidade do crime, mas também reconhecendo a importância de Ellison como testemunha-chave no processo contra o fundador da FTX, Sam Bankman-Fried. Durante a leitura da sentença, o juiz destacou que o cumprimento da pena será numa prisão de regime mínimo perto de Boston, onde reside a família da condenada.

Como o crime é de jurisdição federal, Ellison só poderá solicitar liberdade condicional após cumprir 75% do seu período total. Ela tem aproximadamente 45 dias para se apresentar voluntariamente ao Bureau de Prisões para iniciar o cumprimento da pena.

Arrependimento e avaliação do tribunal sobre a cooperação

A postura do juiz Kaplan em relação a Caroline Ellison foi reveladora. No início da audiência, ele afirmou que via nela um arrependimento sincero e reconhecimento de culpa, ao contrário de Bankman-Fried. “Você foi vulnerável e foi explorada”, disse o juiz, destacando que Ellison colaborou ativamente com as autoridades.

Ela mesma fez uma declaração pública de arrependimento antes de a sentença ser proferida. Com a voz trêmula, dirigiu-se aos antigos clientes da FTX e Alameda, colegas e familiares. “O cérebro humano tem dificuldade em compreender números grandes”, afirmou. “Nem consigo imaginar a dor que causei.” Ellison também admitiu que, em 2018, não tinha ideia de onde estaria, dizendo: “A cada etapa do processo, ficava cada vez mais difícil de escapar.”

Comparação com a sentença de Sam Bankman-Fried e reconhecimento da cooperação

O juiz Kaplan claramente diferenciou as abordagens dos dois acusados no mesmo caso. O advogado de Ellison, o sócio-gerente da Wilmer Hale, Andjan Sakhni, afirmou que sua cliente foi enganada por Bankman-Fried, com quem teve um relacionamento romântico no passado. Segundo ele, após o colapso da FTX, Ellison “reconstruiu seu senso moral” e começou a colaborar ativamente com as investigações.

Por outro lado, Sam Bankman-Fried mostrou falta de arrependimento e recebeu uma sentença de 25 anos de prisão no início de 2024, por todos os sete cargos de fraude e conspiração. Seus advogados estão atualmente preparando recurso.

Papel do testemunho de Ellison na condenação de Bankman-Fried

O testemunho de Caroline Ellison foi fundamental para o processo contra o fundador da FTX. Durante o julgamento, ela revelou como ele tentou subornar funcionários estrangeiros e deliberadamente disseminou informações financeiras enganosas aos credores. O assistente do procurador dos EUA, Daniel Sassoon, descreveu o depoimento de Ellison como “a pedra angular” na condenação de Bankman-Fried.

O próprio juiz Kaplan destacou várias vezes a excepcionalidade da cooperação: “Em meus 30 anos aqui, vi muitos cooperantes, mas nunca vi alguém como a Sra. Ellison.” No entanto, o juiz também afirmou que a dimensão do esquema fraudulento da FTX — um dos maiores crimes financeiros da história dos EUA — impede que toda a responsabilidade seja ignorada.

Perspectiva mais ampla: regulação de criptomoedas e comércio interno

Na altura da sentença, Ellison já tinha passado por uma avaliação jurídica e social significativa através de audiências públicas. Paralelamente, surgiram novos problemas no setor de criptomoedas: a plataforma de previsão Kalshi acusou dois utilizadores de negociar informações privilegiadas, incluindo um funcionário de um popular criador de conteúdo, MrBeast, e um representante de uma mídia relevante.

A Comissão de Comércio de Futuros de Commodities (CFTC) emitiu uma orientação, classificando as ações da plataforma como um passo necessário para prevenir o comércio de informações privilegiadas. O presidente da comissão descreveu as plataformas relevantes como “a primeira linha de defesa” na luta contra o comércio ilegal.