Справа FTX наближається до завершення, оскільки SEC вводить довгострокові заборони для керівників

Джерело: CoinEdition Оригінальна назва: Справа FTX наближається до завершення, SEC накладає довгострокові заборони на керівників Оригінальне посилання: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Огляд

• SEC подала позови про 10-річну та 8-річну заборону на керівництво компаніями проти Еллісона, Вана та Сінгха.
• Трьом особам навічно заборонено порушувати федеральні закони про цінні папери відповідно до нових згодних судових рішень.
• Регуляторні подання завершують цивільний шлях примусового виконання після шахрайства інвесторів FTX на суму 1,8 млрд доларів.

Комісія з цінних паперів і бірж США у четвер повідомила, що подала пропозицію остаточних згодних судових рішень проти трьох колишніх керівників збанкрутілої криптовалютної біржі FTX та її торгового філіалу Alameda Research.

Подання, зроблені в Окружному суді США для Південного округу Нью-Йорка, стосуються Каролін Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, Зіксяо “Гері” Вана, колишнього технічного директора FTX, та Нішада Сінгха, колишнього співкерівника інженерів FTX.

Очікуючи затвердження судом, трьом особам буде накладено постійні заборони на порушення федеральних законів про цінні папери та п’ятирічні обмеження щодо поведінки. Еллісон має отримати 10-річну заборону на обіймання посад або керівництва публічною компанією, тоді як Ван і Сінгх погодилися на восьмирічні заборони.

Цей регуляторний тиск слідує за періодом, коли всі троє керівників співпрацювали з федеральними прокурорами, виступаючи у ролі зіркових свідків у кримінальному процесі проти Сема Банкмана-Фріда. Банкман-Фрід був засуджений наприкінці 2023 року за сім статей про перекази та змову, що призвело до 25 років позбавлення волі.

Ілюзія на 1,8 млрд доларів: Регулятори деталізують систематичне зловживання активами

Жалоби SEC, подані між кінцем 2022 та початком 2023 року, стверджують, що з 2019 по 2022 рік FTX залучила понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів, при цьому неправдиво зображуючи платформу як таку, що має сильні засоби захисту активів клієнтів.

Згідно з даними регуляторів, Alameda Research таємно отримала особливі привілеї на платформі FTX, включаючи звільнення від ключових контролів ризиків та доступ до коштів клієнтів через майже необмежену кредитну угоду. SEC повідомила, що Ван і Сінгх допомагали розробляти програмне забезпечення, яке дозволяло переказувати активи клієнтів до Alameda, тоді як Еллісон контролювала торгову діяльність Alameda, використовуючи ці кошти.

Агентство додатково стверджує, що сотні мільйонів доларів ліквідності клієнтів були перепрофільовані для венчурних інвестицій та особистих позик керівникам, включаючи самого Банкмана-Фріда.

Без визнання провини

Не визнаючи або заперечуючи звинувачення SEC, Еллісон, Ван і Сінгх погодилися з пропонованими рішеннями, які офіційно завершать цивільні заходи агентства проти них.

Ця справа є визначною для нагляду SEC за ринками цифрових активів, підкреслюючи агресивну позицію щодо відповідальності керівників у світлі провалів, що визначили індустрію. Банкрутство FTX у листопаді 2022 року залишається найбільшим банкрутством у історії сектору, що спричинило глобальне регуляторне перезавантаження.