Як Керолайн Еллісон стала ключовою свідком у справі про історію: вирок у Нью-Йорку

Федеральний суд Нью-Йорка у вересні 2024 року виніс вирок одній із центральних фігур у скандалі криптовалютної біржі FTX. Керолайн Еллісон, 29-річна колишня генеральна директорка Alameda Research, отримала 24 місяці позбавлення волі. Крім того, їй призначено суму відшкодування збитків близько 11 мільярдів доларів, і після відбуття строку вона перебуватиме під наглядом протягом трьох років. Судове рішення щодо Еллісон виділяється контрастом із підходами судів до інших учасників цього масштабного фінансового шахрайства.

Суд рекомендував Еллісон відбувати покарання у виправній установі з мінімальним рівнем безпеки поблизу Бостона, де проживає її сім’я. Федеральне законодавство вимагає, щоб засуджена за скоєне злочин відбувала не менше 75 відсотків призначеного строку, перш ніж матиме можливість умовно звільнитися.

Суддя Каплан: визнання виняткового співробітництва

Суддя Луїс А. Каплан, який розглядав справу, продемонстрував очевидне співчуття до підсудної. Його висловлювання відображало оцінку її ролі у розкритті злочинної схеми. «Ви опинилися у вразливому становищі, і вас використали», — заявив він, звертаючись до Еллісон перед оголошенням вердикту. «Ваше каяття щире».

Найбільш помітним стало визнання суддею масштабу співпраці обвинуваченої з правосуддям. Каплан зазначив, що за три десятиліття судової практики він зустрічав багато свідків, готових допомагати слідству, але такого рівня допомоги, як у випадку Керолайн Еллісон, він раніше не бачив. Таке оцінювання набуло особливого значення у контексті розміру завданої шкоди.

Однак навіть визнаючи виняткове співробітництво, суддя не зміг подолати серйозність правопорушення. «FTX становить одне з найбільших фінансових злочинів у історії цієї країни», — підкреслив Каплан. Він пояснив, що, незважаючи на заслуги Еллісон у допомозі правосуддю, повністю уникнути тюремного ув’язнення було неможливо. «У такій серйозній справі я не маю права дарувати абсолютну свободу від покарання», — сказав суддя перед оголошенням вироку.

Свідчення проти Сема Бэнкмана-Фріда: поворотний момент у розслідуванні

Значення Керолайн Еллісон у кримінальному процесі проти засновника FTX Сема Бэнкмана-Фріда важко переоцінити. На судовому розгляді 2023 року вона дала свідчення, у яких розповіла про багато аспектів злочинної діяльності. Еллісон стверджувала, що Бэнкман-Фрід намагався підкупити іноземних політичних діячів і навмисно надавав кредиторам фальшиві фінансові звіти, приховуючи критичні дані про активи.

Прокуратура охарактеризувала її свідчення як «краєугольний камінь» обвинувачення проти Бэнкмана-Фріда. Помічник прокурора США Деніель Сасун, один із керівників переслідування, підкреслив під час судового розгляду, що без достовірної інформації, наданої Еллісон, побудова повного обвинувачувального висновку була б значно складнішою.

Бэнкман-Фрід у початку 2024 року був визнаний винним за всіма сімома пунктами обвинувачення і отримав вирок у 25 років позбавлення волі. Наразі він оскаржує рішення суду у апеляційному порядку.

Контраст між двома засудженими: роль каяття у судових рішеннях

Вирок Керолайн Еллісон демонструє принципову різницю у підходах судів до учасників одного й того ж злочину. Якщо Бэнкман-Фрід, за оцінкою суду, не проявив щирого каяття і намагався мінімізувати свою відповідальність, то Еллісон показала глибоке усвідомлення того, що сталося.

На слуханні у суді вона коротко звернулася з проханням вибачення перед постраждалими клієнтами FTX і Alameda Research, своїми колишніми колегами, друзями та членами родини. «Людський мозок не пристосований до усвідомлення масштабів великих чисел», — сказала вона тремтячим голосом. «Я навіть не можу уявити весь обсяг болю, який я спричинила».

Її адвокат, керуючий партнер престижної юридичної фірми Wilmer Hale Анджан Сахні, аргументував, що Еллісон була введена в оману Бэнкманом-Фрідом, з яким у неї були романтичні стосунки. Коли компанія збанкрутувала, вона, за словами захисту, «відновила свій моральний компас» і вирішила повністю співпрацювати з органами правосуддя.

Навіть Бюро пробації та захист рекомендували суду врахувати допомогу, надану Еллісон слідству, при визначенні міри покарання.

Практичні наслідки: строки та умови відбування

Еллісон має приблизно півтора місяця до моменту, коли їй потрібно буде добровільно з’явитися до Бюро тюрем для початку відбування покарання. Оскільки злочин кваліфікується як федеральний, діють жорсткі строки умовного звільнення — вона зможе подати прохання про дострокове звільнення лише після відбуття щонайменше 18 місяців із 24 призначених.

Під час слухання сама Еллісон згадала, наскільки далеко вона просунулася від людини, якою була раніше. «Якщо б у 2018 році мені сказали, що я визнаю себе винною у шахрайстві, я б сказала, що ви зійшли з розуму», — поділилася вона з судом. «На кожному етапі цього процесу мені ставало все важче і важче знайти вихід… Мені шкода, що я не знайшла у собі сміливості зупинитися раніше».

Розширення розслідувань: нові випадки інсайдерської торгівлі

Паралельно основній справі про FTX розвивається додатковий напрямок розслідувань, пов’язаний із порушеннями на платформах прогнозних ринків. Компанія Kalshi, яка займається торгівлею деривативами, звинуватила двох своїх користувачів у здійсненні інсайдерської торгівлі. Один із них працював у популярного контент-створювача MrBeast і нібито здійснював угоди, ґрунтуючись на інформації про майбутні епізоди його шоу.

Платформа призупинила діяльність порушників і наклала на них штрафні санкції. Beast Industries, компанія MrBeast, повідомила, що проводить власне розслідування інциденту. Федеральна комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) випустила консультативний лист, у якому відзначила дії Kalshi і вказала на ці випадки як на можливі порушення закону. Голова комісії назвав біржі, подібні Kalshi, «першою лінією захисту» проти маніпуляцій на ринку.

Значення рішення у контексті криптовалютної індустрії

Вирок Керолайн Еллісон має значення, що виходить за межі одного судового розгляду. Він встановлює прецедент у тому, як американська судова система оцінює ступінь участі у великих фінансових злочинах і важливість повного співробітництва з органами правосуддя.

CoinDesk, видання, що висвітлює події у криптовалютній сфері, яке отримало нагороди за свої дослідження падіння FTX, продовжує детальне документування цих розслідувань. Видавництво відзначає, що справа про Керолайн Еллісон демонструє як успіхи американської судової системи у притягненні до відповідальності, так і складність балансування між справедливістю та визнанням допомоги, наданої слідству.