Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 根據 SEC 的協議計劃面臨永久反詐騙禁令

來源：Yellow 原文標題：Caroline Ellison、Gary Wang 與 Nishad Singh 在 SEC 的協議計劃下面臨永久反詐騙禁令

原文連結：https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec 美國證券交易委員會 (SEC) 表示已對 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 提出最終判決的和解提案，這三人皆為 Sam Bankman-Fried 的關鍵前副手，旨在施加永久反詐騙措施和長期禁令，以防止其在與 FTX 崩潰相關的領導職務中再次違法。

發生了什麼

在紐約南區提交的文件中，SEC 指出，前 Alameda Research 執行長 Ellison 同意禁令10年，禁止擔任董事或管理人員；而前 FTX 技術主管 Wang 和前交易工程共同主管 Singh，則各自接受了為期8年的禁令，需經法院批准。

三人均同意永久性措施，禁止違反聯邦反詐騙法律，並接受為期五年的行為限制。

證券交易委員會指出，這些被告“同意進入最終判決”，但未承認或否認指控，這些命令將禁止他們未來的違法行為。

Ellison、Wang 和 Singh 如何協助 FTX-Alameda 的詐騙計劃

Ellison、Wang 和 Singh 是2022年 FTX 和 Alameda Research 崩潰相關聯邦案件的首批合作證人之一：

• Caroline Ellison 曾任 Alameda Research 執行長，並曾在 Jane Street 擔任交易員。她在2022年底認罪，承認涉及挪用客戶資金的聯邦詐騙指控。
• Gary Wang，FTX 和 Alameda 的共同創辦人，也在2022年認罪，承認詐騙和共謀指控，並表示他撰寫了允許 Alameda 存取客戶資產的程式碼。
• Nishad Singh，於2019年加入 FTX，曾任工程主管，於2023年初認罪，稱協助實施了使 Alameda 交易特權化和提取流動性的功能。

SEC 的指控

根據 SEC 的指控，這三人協助 Sam Bankman-Fried 籌集超過18億美元的投資款，同時隱瞞 Alameda 對 FTX 客戶資金的優先存取權、所謂的“無限信貸線”以及免除風險緩解規範。

該機構指出，Wang 和 Singh “創建了 FTX 的軟體程式碼，使得資金能從 FTX 客戶轉移到 Alameda”，而 Ellison 則利用這些挪用資金支持 Alameda 的交易操作和風險投資。

此外，數億美元被轉移到 Alameda，用於新投資和向 Bankman-Fried 及其他高層提供貸款，SEC 表示。

未來的法律程序

這些提議的判決目前正等待 James R. Cho 法官在紐約南區的批准。

若獲得批准，將正式確立與 FTX 崩潰相關的幾項重大監管制裁。