FTX 案件接近結案，SEC 實施長期高管禁令

來源：CoinEdition 原標題：FTX案件接近結案，SEC實施長期高管禁令 原連結：https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

概述

• SEC對Ellison、Wang和Singh提起10年和8年的企業高層禁令。
• 這三人根據新的同意判決被永久禁止違反聯邦證券法。
• 在1.8億美元的FTX投資者詐騙案後，監管申報完成了民事執法途徑。

美國證券交易委員會（SEC）週四表示，已對倒閉的加密貨幣交易所FTX及其交易子公司Alameda Research的三名前高管提起最終的和解判決。

這些申請文件提交於紐約南區聯邦地方法院，涉及Alameda Research前執行長Caroline Ellison、FTX前技術長Zixiao “Gary” Wang，以及FTX前聯合工程師Nishad Singh。

待法院批准後，這三人將面臨永久禁止違反聯邦證券反欺詐法的禁令，以及五年的行為限制。Ellison將被禁十年，不能擔任上市公司高管或董事，而Wang和Singh則同意禁令八年。

這次監管打擊行動是在三人合作配合聯邦檢察官的期間展開的，他們在針對Sam Bankman-Fried的刑事審判中擔任重要證人。Bankman-Fried在2023年底被判七項電信詐騙和共謀罪，判處25年監禁。

18億美元的幻象：監管機構詳述資產系統性濫用

SEC於2022年底至2023年初提出的投訴指控，稱從2019年至2022年，FTX從投資者籌集超過18億美元，同時虛假宣傳平台具有強大的保障措施來保護客戶資產。

根據監管機構的說法，Alameda Research在FTX平台上被秘密授予特殊特權，包括豁免關鍵風險控制措施，以及通過幾乎無限制的信貸安排訪問客戶資金。SEC表示，Wang和Singh協助設計軟件，使客戶資產能轉移到Alameda，而Ellison則監督Alameda的交易活動，使用這些資金。

該機構進一步指控，數億美元的客戶流動資金被挪用於風險投資和向高管，包括Bankman-Fried本人提供的個人貸款。

不承認有錯

Ellison、Wang和Singh在未承認或否認SEC的指控的情況下，同意了這些提議判決，這將正式結束該機構對他們的民事執法行動。

此案成為SEC監管數字資產市場的重要里程碑，彰顯在行業重大失敗後對高管責任的積極態度。2022年11月的FTX破產是該行業歷史上最大破產事件，引發全球監管重整。