Axos Financial 完成對 E*TRADE 顧問服務業務的策略性收購

Axos Financial, Inc. (NYSE: AX) 已成功完成對 ETRADE Advisor Services 的收購，該平台是由摩根士丹利在2020年收購 ETRADE Financial Corporation 時獲得的註冊投資顧問托管平台。此次交易標誌著 Axos 在財富管理和 RIA 托管領域擴展的重要里程碑。

在收購時，E*TRADE Advisor Services 管理約 248 億美元的資產，並將 12 億美元指定為客戶現金清算。交易完成後，該業務已更名為 Axos Advisor Services，並作為 Axos Clearing LLC 的一個專門部門運營，無縫整合進母公司更廣泛的托管基礎設施。

策略意義與市場地位

Axos Financial 總裁兼執行長 Gregory Garrabrants 強調了轉型期間所達成的運營效率：「品牌重塑與轉換流程在四個月內完成，並獲得所有必要的監管批准。」這一加速的時間表展現了雙方的技術能力與監管協調。

此次收購為 Axos 在 RIA 托管市場提供了即時規模。Axos Advisor Services 現服務於 200 個註冊投資顧問關係，托管資產合計約 $25 億美元。這一擴展大大縮短了公司成為獨立顧問托管領域主要玩家的路徑。

未來成長機會

整合後，服務擴展的潛力巨大。Axos Financial 計劃利用其現有的銀行與證券基礎設施，提供針對獨立 RIAs、其顧問及最終客戶的增強解決方案。通過 Axos Bank 的存款能力與 Axos Clearing LLC 的托管服務相結合，打造一個為尋求替代平台的財富管理者提供的完整生態系統。

關於 Axos Financial, Inc.

Axos Financial, Inc. 是三家主要子公司的母控股公司：Axos Bank、Axos Clearing LLC 和 Axos Invest, Inc.。Axos Bank 在全國範圍內運營，總資產約 143 億美元，通過高效的數字渠道和策略合作夥伴提供消費者和企業銀行服務。Axos Clearing LLC 管理約 $41 億美元的托管與管理資產，為引入經紀商和 RIA 通訊提供證券清算服務。Axos Invest, Inc. 為零售客戶提供數字投資顧問服務。該公司普通股在紐約證券交易所交易，股票代碼為 “AX”，並被納入 Russell 2000 指數、KBW Nasdaq 金融科技指數和 S&P SmallCap 600 指數。