Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 根据SEC的协议计划面临永久反欺诈禁令

来源：Yellow 原标题：Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 在SEC的计划下面临永久反欺诈禁令和禁令

原始链接：https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec 美国证券交易委员会(SEC)表示已对Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 提出认知性最终判决建议，这三人曾是Sam Bankman-Fried的关键前助手，旨在采取永久反欺诈措施和长期禁令，禁止其担任与FTX崩溃相关的领导职位。

事件经过

在提交给纽约南区的文件中，SEC指出，前Alameda Research执行董事Caroline Ellison已接受10年的禁令，禁止担任董事或管理人员，而FTX前技术总监Gary Wang和前交易工程主管Nishad Singh各自接受了为期八年的禁令，需经法院批准。

三人均同意实施对联邦反欺诈法律的永久性禁令，以及为期五年的行为限制措施。

该委员会指出，涉案人员“同意进入最终判决”，但未承认或否认指控，相关命令将禁止其未来的不当行为。

Ellison、Wang 和 Singh 如何协助FTX-Alameda方案

Ellison、Wang 和 Singh 是2022年FTX和Alameda Research崩溃相关联邦案件中首批合作证人之一：

• Caroline Ellison曾任Alameda Research的执行董事，之前在Jane Street担任交易员。她在2022年底对联邦欺诈指控认罪，承认其在滥用客户资金中的角色。
• Gary Wang，FTX和Alameda的联合创始人，也在2022年对欺诈和共谋指控认罪，并表示自己编写了允许Alameda访问客户资产的代码。
• Nishad Singh于2019年加入FTX，曾任工程总监，2023年初认罪，称其协助实施了使Alameda交易权限扩大和流动性提取的功能。

SEC的指控

根据SEC的指控，这三人帮助Sam Bankman-Fried从投资者那里筹集了超过18亿美元，同时隐瞒了Alameda对FTX客户资金的优先访问权、无限额度的信贷以及风险缓释规则的豁免。

该机构声称，Wang 和 Singh“创建了允许将客户资金转移到Alameda的FTX软件代码”，而Ellison则利用这些挪用资金支持Alameda的交易操作和风险投资。

SEC还指出，数亿美元被转入Alameda，用于新投资和向Bankman-Fried及其他高管提供贷款。

后续法律程序

拟议的判决目前正等待James R. Cho法官在纽约南区的批准。

如果获得批准，将正式确立与FTX崩溃相关的一些最重大监管制裁。