随着SEC实施长期高管禁令，FTX案件接近结束

来源：CoinEdition 原标题：FTX案件临近结束，SEC实施长期高管禁令 原始链接：https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

概览

• SEC对Ellison、Wang和Singh提起10年和8年的企业领导禁令。
• 三人根据新的和解判决被永久禁止违反联邦证券法。
• 监管文件完成了针对1.8亿美元FTX投资者欺诈的民事执法路径。

美国证券交易委员会（SEC）周四表示，已对崩溃的加密货币交易所FTX及其交易关联公司Alameda Research的三名前高管提起拟定的最终和解判决。

这些文件提交至纽约南区联邦地区法院，涉及Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX前首席技术官Zixiao “Gary” Wang以及FTX前联合工程师Nishad Singh。

待法院签署后，三人将面临永久性禁令，禁止违反联邦证券反欺诈法律，并施加五年的行为限制。Ellison将被禁十年，不能担任上市公司高管或董事，而Wang和Singh已同意接受八年的禁令。

此次监管打击是在三人合作配合联邦检察官的期间进行的，他们在对Sam Bankman-Fried的刑事审判中担任关键证人。Bankman-Fried于2023年底被判七项电信诈骗和共谋罪，判处25年监禁。

1.8亿美元的幻觉：监管机构详细说明资产的系统性滥用

SEC的指控书于2022年底至2023年初提起，指控FTX在2019年至2022年期间从投资者筹集了超过18亿美元，同时虚假宣传平台具有强有力的保障措施以保护客户资产。

据监管机构称，Alameda Research在FTX平台上被秘密授予特殊权限，包括免除关键风险控制措施以及通过几乎无限的信用安排访问客户资金。SEC表示，Wang和Singh协助设计了软件，使客户资产能够转移到Alameda，而Ellison则监管Alameda的交易活动，使用这些资金。

该机构还指控，数亿美元的客户流动资金被挪用用于风险投资和向高管（包括Bankman-Fried本人）提供个人贷款。

不承认错误

Ellison、Wang和Singh在未承认或否认SEC的指控的情况下，同意了这些拟定判决，这将正式结束该机构对他们的民事执法行动。

此案成为SEC监管数字资产市场的一个里程碑，彰显其在行业重大失败后对高管责任的积极态度。2022年11月的FTX破产是该行业历史上最大规模的破产事件，引发了全球范围的监管重置。