Axos Financial 完成对 E*TRADE 顾问服务业务的战略收购

Axos Financial, Inc. (NYSE: AX) 已成功完成对 ETRADE Advisor Services 的收购，这是一家由摩根士丹利通过其2020年收购 ETRADE Financial Corporation 获得的注册投资顾问托管平台。此次交易标志着 Axos 在财富管理和 RIA 托管领域扩展的重要里程碑。

在收购时，E*TRADE Advisor Services 管理的托管资产约为 248 亿美元，其中 12 亿美元被指定为客户现金清算。交易完成后，该业务更名为 Axos Advisor Services，并作为 Axos Clearing LLC 的一个专业部门运营， seamlessly 融入母公司的更广泛托管基础设施。

战略意义与市场地位

Axos Financial 总裁兼首席执行官 Gregory Garrabrants 强调了过渡期间实现的运营效率：“品牌重塑和转换过程在四个月内完成，所有必要的监管批准也已获得。” 这一加快的时间表展示了两家机构之间的技术能力和监管协调。

此次收购为 Axos 在 RIA 托管市场提供了立即的规模。Axos Advisor Services 现服务于 200 个注册投资顾问关系，托管资产总额达到约 $25 亿美元。这一扩展大大缩短了公司成为独立顾问托管领域主要玩家的路径。

未来增长机会

整合为服务扩展开辟了巨大空间。Axos Financial 计划利用其现有的银行和证券基础设施，提供针对独立 RIA、其顾问及终端客户的增强解决方案。通过 Axos Bank 的存款能力与 Axos Clearing LLC 的托管服务相结合，打造了一个为财富管理者提供替代平台的完整生态系统。

关于 Axos Financial, Inc.

Axos Financial, Inc. 作为母控股公司，旗下主要子公司包括 Axos Bank、Axos Clearing LLC 和 Axos Invest, Inc.。Axos Bank 在全国范围内运营，总资产约为 143 亿美元，通过高效的数字渠道和战略合作伙伴关系提供消费者和企业银行服务。Axos Clearing LLC 管理的托管和管理资产约为 $41 亿美元，为介绍经纪商和 RIA 通讯员提供证券清算服务。Axos Invest, Inc. 为零售客户提供数字投资咨询服务。公司的普通股在纽约证券交易所交易，股票代码为“AX”，并被纳入 Russell 2000 指数、KBW Nasdaq 金融科技指数和 S&P SmallCap 600 指数。