US-Regulierungsbehörde verhängt 275.000 Dollar Geldstrafe gegen die Investmentabteilung von Wells Fargo – Das sind die Gründe - The Daily Hodl

Eine Selbstregulierungsorganisation, die Mitgliedsbrokeragefirmen und Börsenmärkte überwacht, hat gerade Wells Fargos Investmentbetrieb mit einer Geldstrafe von 275.000 $ belegt.

Die Finanzdienstleistungsaufsichtsbehörde (FINRA) sagt, dass sie die Strafe verhängt hat, nachdem Wells Fargo Clearing Services gegen die Regeln der Organisation verstoßen hat.

In einem Schreiben zur Annahme, Verzicht und Zustimmung (AWC), das an die Abteilung für Durchsetzung von FINRA gerichtet war, erkannte Wells Fargo – ein Mitgliedsunternehmen seit Juli 1987 – an, dass es von mindestens Juni 2019 bis November 2024 dieser Anforderung nicht nachgekommen ist.

“[W]Wells Fargo hatte Hunderte von kommunalen Entitätskunden, die in kommunalen und nicht-kommunalen Wertpapieren in ihren Firmenkonten handelten, aber das Unternehmen war nicht als kommunaler Berater registriert. Wells Fargo hat kein Überwachungssystem eingerichtet und aufrechterhalten, einschließlich WSPs, das angemessen gestaltet war, um sicherzustellen, dass die investitionsbezogenen Aktivitäten des Unternehmens und seiner verbundenen Personen nicht erforderten, dass das Unternehmen sich als kommunaler Berater registriert.”

FINRA verlangt von den Mitgliedsunternehmen, ein Überwachungssystem einzurichten, aufrechtzuerhalten und durchzusetzen, einschließlich schriftlicher Überwachungsverfahren (WSPs), um die Wertpapiergesetze einzuhalten, die unregistrierte kommunale Beratungsaktivitäten verbieten.

Wells Fargo sagt, dass es der Verhängung einer Rüge und Geldstrafe zustimmt, unter der Bedingung, dass die FINRA keine zukünftigen Maßnahmen im Zusammenhang mit den Ergebnissen des Verstoßes einleitet.

„Der Befragte stimmt zu, die Geldstrafe nach Mitteilung zu zahlen, dass dieses AWC akzeptiert wurde und dass eine solche Zahlung fällig ist.“

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