La CFTC inicia una investigación sobre los futuros de petróleo crudo y exige la presentación de datos anteriores a los ajustes de políticas de Irán

Según informa Bloomberg el 16 de abril, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) ha iniciado investigaciones sobre varias operaciones con futuros de petróleo ocurridas antes de los cambios importantes en la política de Irán de la administración Trump, que involucran dos grandes plataformas de negociación de derivados: el Grupo de la Bolsa Mercantil de Chicago (CME Group) y la Bolsa Intercontinental (ICE). Según Bloomberg, la CFTC ha pedido a ambas bolsas que presenten los datos de las operaciones correspondientes, incluidos los identificadores de la Entidad Tag 50.

Alcance de la investigación: tanto CME Group como la plataforma de ICE están bajo revisión

Según informa Bloomberg, los investigadores de la CFTC se centran en al menos dos operaciones con futuros de petróleo que tuvieron lugar, respectivamente, el 23 de marzo y el 7 de abril; ambas bolsas ya han recibido solicitudes de presentación de datos.

Un portavoz de CME Group, en relación con este asunto, emitió la siguiente declaración: «CME Group supervisa estrictamente los mercados y colabora estrechamente con la CFTC para monitorear la actividad de negociación». El portavoz también señaló que cualquier revisión de la conducta del mercado debe abarcar todos los centros de negociación, incluidos los mercados de predicción que enumeran productos pertinentes pero tienen una transparencia limitada. Ni ICE ni la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de EE. UU. (U.S. Immigration and Customs Enforcement) quisieron hacer comentarios al respecto.

Puntos clave en el tiempo: apuestas sobre el precio del petróleo por más de 950 millones de dólares horas antes del alto el fuego

Según Bloomberg, horas antes de que Estados Unidos e Irán anunciaran un alto el fuego la semana pasada, los inversores acumularon posiciones por aproximadamente 950 millones de dólares en el mercado de futuros de petróleo; el mercado de petróleo del 23 de marzo también mostró una concentración similar de operaciones.

Los momentos en que tuvieron lugar las operaciones anteriores coincidieron con los puntos de tiempo clave para la reorientación de la política de Irán por parte de la administración Trump, lo que generó la atención de legisladores y expertos legales. Anteriormente, la Casa Blanca había emitido una advertencia a los empleados, prohibiendo establecer posiciones en el mercado de futuros aprovechando ventajas derivadas del cargo durante la continuación de la guerra con Irán.

Declaración del presidente de la CFTC ante el Congreso y respuesta del poder legislativo

El jueves, el presidente de la CFTC, Michael Celig, indicó en un testimonio escrito presentado al Congreso: «Cualquiera que cometa fraude, manipulación o comercio con información privilegiada en cualquiera de nuestros mercados, lo encontraremos y recibirá las sanciones más severas conforme a la ley». Según el contenido del testimonio obtenido por Reuters, la declaración anterior no menciona ningún caso de investigación específico. Un portavoz de la CFTC se negó a dar más detalles sobre la investigación correspondiente.

El mes pasado, el responsable de aplicación de la ley de la CFTC había expresado públicamente que la agencia ha observado los comentarios del público sobre el comercio con información privilegiada en los mercados que regula y que está «prestando especial atención» a ello.

La senadora federal demócrata de Massachusetts Elizabeth Warren emitió una declaración sobre este asunto, señalando que la investigación de la CFTC «es solo el comienzo» y pidiendo que el organismo regulador investigue aún más las conductas de comercio con información privilegiada por parte de funcionarios del gobierno. La Casa Blanca aún no ha respondido a la declaración de Warren.

Preguntas frecuentes

¿Qué operaciones específicas son objeto de esta investigación de la CFTC?

Según informa Bloomberg el 16 de abril, la CFTC se centra en dos operaciones con futuros de petróleo que tuvieron lugar, respectivamente, el 23 de marzo y el 7 de abril, que están cerca de los momentos de cambio de la política de Irán de la administración Trump.

¿Qué plataformas de negociación están involucradas en esta investigación?

Según informa Bloomberg, la investigación involucra las plataformas de negociación de futuros de petróleo de CME Group y de ICE; ambas bolsas ya han recibido solicitudes de presentación de datos de operaciones de la CFTC, incluidos los identificadores de Entidad Tag 50.

¿El presidente de la CFTC confirmó en el Congreso la existencia de la investigación?

El jueves, el presidente de la CFTC, Michael Celig, indicó en un testimonio escrito ante el Congreso que se responsabilizará a quienes infrinjan la ley; pero según el testimonio completo obtenido por Reuters, su declaración no se refiere a ningún caso de investigación específico. El portavoz de la CFTC también se negó a comentar sobre esta investigación.