FTX事件、SECが長期の経営者禁止措置を課す中、閉幕間近

ソース：CoinEdition オリジナルタイトル：SECが長期経営者禁止を科し、FTX事件の幕引き間近 オリジナルリンク：https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

概要

• SECはEllison、Wang、Singhに対して10年および8年の企業経営者禁止を申請。
• この3名は新たな同意判決により、連邦証券法違反の永久禁止措置を受ける。
• 規制当局の申立ては、$1.8BのFTX投資者詐欺に続く民事執行の道筋を確定させる。

米国証券取引委員会（SEC）は木曜日、崩壊した暗号通貨取引所FTXとその取引子会社Alameda Researchの元幹部3名に対し、最終的な同意判決案を提出したと発表した。

これらの申立ては、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出され、Alameda Researchの元最高経営責任者（CEO）キャロライン・エリソン、FTXの元最高技術責任者（CTO）ジクシャオ「ゲイリー」ワン、そしてFTXの元共同リードエンジニアのニシャド・シンを含む。

裁判所の承認待ちの間、3名は連邦証券法の詐欺防止規定違反に対する恒久的差止命令と、5年間の行為に基づく制限に直面する。エリソンは上場企業の役員や取締役としての勤務を10年間禁止され、ワンとシンは8年間の禁止に同意している。

この規制強化は、3名の幹部が連邦検察官と協力し、2023年末にサム・バンクマン-フリードに対する刑事裁判で証人として証言した後の期間に行われた。バンクマン-フリードは2023年後半に7件のワイヤーフraudと共謀罪で有罪判決を受け、25年の懲役刑を言い渡された。

$1.8Bの幻想：規制当局が資産の体系的乱用を詳細に説明

SECの訴状は、2022年末から2023年初頭にかけて提出され、2019年から2022年にかけてFTXが投資家から18億ドル以上を調達しながら、顧客資産を保護するための堅固な安全策を偽って示していたと主張している。

規制当局によると、Alameda Researchは秘密裏にFTXプラットフォーム上で特別な特権を付与されており、主要なリスク管理からの免除や、ほぼ無制限の信用枠を通じて顧客資金にアクセスできる状態にあったという。SECは、ワンとシンが顧客資産をAlamedaに移転させるソフトウェアの設計に関与し、エリソンはその資金を使った取引活動を監督していたと述べている。

さらに、当局は、数億ドル規模の顧客流動性がベンチャーキャピタル投資や幹部への個人ローンに流用されたと非難している。バンクマン-フリード本人もその一人だ。

不正行為の認否はなし

SECの主張を認めも否定もしないまま、エリソン、ワン、シンは提案された判決に同意し、これにより同局の民事執行措置は正式に終了する。

この事件は、デジタル資産市場に対するSECの監督の重要な節目となり、業界を揺るがす失敗の後に幹部の責任追及に積極的な姿勢を示している。2022年11月のFTX破産は、業界史上最大の倒産事件となり、世界的な規制の再構築を促した。