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A SEC alega que a Shima Capital enganou investidores com alegações falsas de retorno, levantando quase $170M usando divulgações de captação de fundos imprecisas.
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O fundador Yida Gao deixou o cargo semanas após o processo, passando a encerrar a $200M empresa de venture crypto.
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Gao concordou com um $4M acordo proposto, incluindo devolução de fundos e proibições, enquanto acusações criminais paralelas eram tornadas públicas.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) processou a Shima Capital e o fundador Yida Gao em 25 de novembro de 2025, no tribunal federal. O caso, registrado no Norte da Califórnia, alega fraude a investidores relacionada com divulgações de captação de fundos. Três semanas depois, e-mails internos mostram Gao deixando o cargo e preparando-se para encerrar a $200 empresa de venture crypto.
SEC Detalha Alegações de Declarações Falsas e Reclamações de Captação de Fundos
De acordo com a SEC, a Shima Capital levantou mais de $169,9 milhões de investidores entre 2021 e 2023. A queixa afirma que Gao usou uma apresentação contendo declarações materialmente falsas. Notavelmente, a apresentação alegava que um investimento anterior retornou 90 vezes o capital. No entanto, a SEC afirma que o retorno real foi de 2,8 vezes.
A agência também alega que Gao entrou em contato com investidores após saber de um próximo relatório da mídia. Durante essas chamadas, ele supostamente descreveu discrepâncias como erros administrativos. Separadamente, a SEC acusou Gao de enganar cinco investidores em um veículo de propósito específico BitClout. Segundo o documento, Gao reteve $1,9 milhão em lucros não divulgados.
Fundador Deixa o Cargo enquanto Fundo é Encerrado
A jornalista de criptomoedas Kate Irwin relatou que Gao enviou e-mails aos fundadores das empresas do portfólio após o processo. Nessa mensagem, Gao afirmou que planejava deixar o cargo e encerrar a Shima Capital. Ele também escreveu que lamentava suas decisões e pediu desculpas aos parceiros. Fontes compartilharam capturas de tela do e-mail com Irwin.
Fundada em 2021, a Shima Capital geria aproximadamente $200 milhões em ativos. A empresa investiu em projetos como Berachain, Monad, Pudgy Penguins, Gunzilla e Sleepagotchi. Em uma entrevista de 2023 ao CoinTelegraph, Gao disse que a empresa trabalhava diariamente para manter a conformidade com a SEC. A Fortune posteriormente relatou arranjos offshore não divulgados envolvendo Gao.
Negociações de Acordo e Resposta Regulamentar
A Bloomberg Law relatou que Gao concordou em pagar cerca de $4 milhões logo após o processo. A SEC detalhou a devolução de $3,92 milhões mais juros. Gao também consentiu com injunções, incluindo uma proibição de cargos de direção, sujeita à aprovação do tribunal.
A SEC acusou violações sob leis de valores mobiliários e de consultores de investimento. Investigadores trabalharam a partir do Escritório Regional de Boston, segundo a agência. Um caso criminal paralelo, tornado público no mesmo dia, envolveu o Escritório do Procurador dos EUA e o FBI.
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