Тайваньская комиссия по финансовому контролю снова действует! MaiCoin и токентраст нарушили закон о противодействии отмыванию денег и были оштрафованы на 1,5 млн. тайваньских токенов

Комиссия по финансовому регулированию и управлению Тайваня сегодня (26) объявила о двух случаях штрафа за нарушение закона о противодействии отмыванию денег. Вовлеченные в дело компании - MaiCoin и BitoEX - были оштрафованы по 1,5 миллиона новых тайваньских долларов.

Согласно информации, опубликованной ФФК, Modern Wealth был признан нарушившим множество соответствующих законов по борьбе с Отмыванием денег, таких как неправильное проведение проверки клиентов и контроля за операциями, а также несвоевременное подача отчетов о подозрительных операциях.

ЦСФА обнаружила в ходе расследования:

Ошибка проверки клиента: не выполнена усиленная проверка клиента в соответствии с правилами.

Недействительный мониторинг сделок: не были включены в мониторинг подозрительные схемы сделок, раскрытые Финансовой службой, и не были установлены соответствующие пороги для различных уровней риска клиентов.

Неполные записи: не удалось точно зафиксировать торговые операции клиента.

Подозрительная обработка сделки: не расследовали подозрительную сделку и не представили отчет в соответствующие органы в установленный срок.

В еще одном случае, связанном с криптовалютной компанией, Комиссия по финансовому надзору указала, что у компании имеется несколько недочетов в работе по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма, включая невозможность определения реального выгодоприобретателя юридического лица-клиента и недостаточный контроль за транзакциями клиентов с высоким риском. Основные нарушения включают:

Недостаточная проверка клиентов с высоким уровнем риска: не было достаточного понимания деловых отношений между клиентом и компанией, а также не было подтверждения источника богатства клиентов с высоким уровнем риска.

Недостаточный контроль за транзакциями: не осуществляется подробное рассмотрение того, соответствуют ли операции клиентов их рисковому профилю.

Потеря записей: не удалось полностью записать данные о сделке.

Отсутствие обработки подозрительных сделок: некоторые подозрительные сделки, связанные с отмыванием денег или финансированием терроризма, не были сигнализированы и не были расследованы.

КФН заявил, что наложение наказаний на две компании в связи с нарушением, нацелено на подчеркивание решимости правительства бороться с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также предупреждение соответствующих финансовых учреждений о необходимости усилить внутренний контроль, чтобы обеспечить соответствие требованиям законодательства. КФН призвал все финансовые учреждения немедленно пересмотреть свои внутренние механизмы, чтобы избежать повторения подобных ситуаций.

Ранее еще две тайваньские биржи, ACE биржа и Rybit (биржа), были оштрафованы по 1,52 миллиона TWD и 1,02 миллиона TWD соответственно за нарушение законов о предотвращении отмывания денег, защите персональных данных и других законов. В настоящее время Rybit приостановила предоставление услуг частным пользователям и приостановила депозиты в TWD.

〈Совет по финансовому управлению Тайваня делает еще один шаг! MaiCoin и Депозитарий оштрафованы на 1,5 миллиона тайваньских долларов за нарушение Закона о предотвращении отмывания денег» Эта статья была впервые опубликована в «Блокировщиках».