Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh đối mặt với lệnh cấm chống gian lận vĩnh viễn theo kế hoạch thỏa thuận với SEC

Nguồn: Yellow Tiêu đề gốc: Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh đối mặt với lệnh cấm vĩnh viễn chống gian lận theo kế hoạch thỏa thuận với SEC

Liên kết gốc: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo đã trình các đề xuất về bản án cuối cùng theo thỏa thuận đồng ý chống lại Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh, ba cựu phó tướng chủ chốt của Sam Bankman-Fried, nhằm mục đích thiết lập các biện pháp phòng ngừa gian lận vĩnh viễn và lệnh cấm dài hạn để giữ các vị trí lãnh đạo liên quan đến sự sụp đổ của FTX.

Chuyện đã xảy ra

Trong các văn bản trình lên Tòa án Quận phía Nam New York, SEC cho biết Ellison, cựu giám đốc điều hành của Alameda Research, đã chấp nhận lệnh cấm 10 năm để không được làm thành viên ban quản trị hoặc quản lý, trong khi Wang, cựu giám đốc công nghệ của FTX, và Singh, cựu đồng giám đốc kỹ thuật của sàn giao dịch, mỗi người đều chấp nhận lệnh cấm 8 năm, tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án.

Cả ba đã đồng ý các biện pháp thu gọn vĩnh viễn đối với các vi phạm luật chống gian lận liên bang, cùng với các biện pháp cư xử trong vòng năm năm.

Ủy ban cho biết các bị cáo “đồng ý với việc chấp nhận các bản án cuối cùng” mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc, và các lệnh này sẽ cấm họ thực hiện các hành vi sai trái trong tương lai.

Cách Ellison, Wang và Singh giúp đỡ sơ đồ FTX-Alameda

Ellison, Wang và Singh nằm trong số những nhân chứng hợp tác đầu tiên trong các vụ án liên bang liên quan đến sự sụp đổ của FTX và Alameda Research vào năm 2022:

• Caroline Ellison từng là giám đốc điều hành của Alameda Research và trước đó làm trader tại Jane Street. Cuối năm 2022, cô đã nhận tội các cáo buộc liên bang về gian lận, thừa nhận vai trò trong việc sử dụng sai mục đích quỹ của khách hàng.
• Gary Wang, đồng sáng lập FTX và Alameda, cũng đã nhận tội vào năm 2022 về các cáo buộc gian lận và âm mưu, khai rằng anh đã viết mã cho phép Alameda truy cập vào các tài sản của khách hàng.
• Nishad Singh, gia nhập FTX vào năm 2019 và trở thành giám đốc kỹ thuật, đã nhận tội đầu năm 2023, khẳng định đã giúp triển khai các chức năng tạo điều kiện cho quyền lợi giao dịch của Alameda và rút tiền thanh khoản.

Các cáo buộc của SEC

Theo các cáo trạng của SEC, bộ ba đã giúp Sam Bankman-Fried huy động hơn 1,8 tỷ đô la từ các nhà đầu tư trong khi che giấu rằng Alameda có quyền truy cập ưu tiên vào quỹ của khách hàng FTX, một “dòng tín dụng không giới hạn” và các khoản miễn trừ khỏi các quy định giảm thiểu rủi ro.

Cơ quan này khẳng định Wang và Singh “đã tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng quỹ của khách hàng FTX đến Alameda”, trong khi Ellison đã sử dụng các khoản tiền bị chiếm đoạt đó để hỗ trợ hoạt động giao dịch của Alameda và các khoản đầu tư mạo hiểm của họ.

Hàng trăm triệu đô la khác đã được chuyển hướng đến Alameda để đầu tư mới và cho vay Bankman-Fried cùng các giám đốc điều hành khác, theo SEC.

Quá trình pháp lý từ nay

Các bản án đề xuất hiện đang chờ sự phê duyệt của thẩm phán James R. Cho tại Tòa án Quận phía Nam New York.

Nếu được phê duyệt, chúng sẽ chính thức hóa một số hình phạt quản lý nhà nước đáng kể nhất liên quan đến sự sụp đổ của FTX.