Vụ án FTX sắp kết thúc khi SEC áp đặt lệnh cấm dài hạn đối với các giám đốc điều hành

2025-12-20 08:20:13

Nguồn: CoinEdition Tiêu đề gốc: Vụ án FTX sắp kết thúc khi SEC áp đặt lệnh cấm dài hạn đối với các lãnh đạo điều hành Liên kết gốc: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Tổng quan

SEC đã nộp đơn xin lệnh cấm lãnh đạo doanh nghiệp trong 10 năm và 8 năm đối với Ellison, Wang và Singh.
Ba người này bị cấm vĩnh viễn vi phạm luật chứng khoán liên bang theo các phán quyết đồng ý mới.
Các hồ sơ pháp lý hoàn tất con đường thực thi dân sự sau vụ lừa đảo nhà đầu tư FTX trị giá 1,8 tỷ USD.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết vào thứ Năm rằng họ đã nộp đề xuất phán quyết đồng ý cuối cùng chống lại ba cựu giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền điện tử sụp đổ FTX và công ty liên kết giao dịch Alameda Research.

Các hồ sơ, nộp tại Tòa án Quận phía Nam của New York, liên quan đến Caroline Ellison, cựu giám đốc điều hành của Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, cựu giám đốc công nghệ của FTX, và Nishad Singh, cựu đồng trưởng nhóm kỹ sư tại FTX.

Chờ phê duyệt của tòa án, ba người này sẽ đối mặt với lệnh cấm vĩnh viễn vi phạm luật chống gian lận chứng khoán liên bang và hạn chế hành vi trong năm năm. Ellison dự kiến sẽ bị cấm trong 10 năm khỏi vai trò giám đốc hoặc cán bộ của công ty đại chúng, trong khi Wang và Singh đã đồng ý với lệnh cấm trong 8 năm.

Cuộc đàn áp quy định này diễn ra sau một thời gian tất cả ba giám đốc điều hành hợp tác với các công tố viên liên bang, đóng vai trò làm nhân chứng chính trong phiên tòa hình sự chống lại Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried bị kết án vào cuối năm 2023 về bảy tội danh gian lận chuyển khoản và âm mưu, dẫn đến án tù 25 năm.

1,8 tỷ USD Ảo Tưởng: Cơ quan quản lý chi tiết việc sử dụng sai tài sản có hệ thống

Các cáo buộc của SEC, được nộp từ cuối năm 2022 đến đầu năm 2023, cáo buộc rằng từ năm 2019 đến 2022, FTX đã huy động hơn 1,8 tỷ USD từ các nhà đầu tư trong khi giả mạo hình ảnh nền tảng có các biện pháp bảo vệ mạnh mẽ để bảo vệ tài sản khách hàng.

Theo các nhà quản lý, Alameda Research đã bí mật được cấp đặc quyền đặc biệt trên nền tảng FTX, bao gồm miễn trừ khỏi các kiểm soát rủi ro chính và truy cập vào quỹ khách hàng thông qua một thỏa thuận tín dụng gần như không giới hạn. SEC cho biết Wang và Singh đã giúp thiết kế phần mềm cho phép chuyển tài sản khách hàng sang Alameda, trong khi Ellison giám sát hoạt động giao dịch của Alameda sử dụng các quỹ đó.

Cơ quan này còn cáo buộc rằng hàng trăm triệu USD thanh khoản của khách hàng đã bị tái sử dụng cho các cược vốn đầu tư mạo hiểm và các khoản vay cá nhân cho các giám đốc điều hành, bao gồm cả Bankman-Fried.

Không thừa nhận sai phạm

Không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc của SEC, Ellison, Wang và Singh đã đồng ý với các phán quyết đề xuất, điều này sẽ chính thức kết thúc các hành động thực thi dân sự của cơ quan chống lại họ.

Vụ án này là một dấu mốc đối với sự giám sát của SEC đối với thị trường tài sản kỹ thuật số, làm nổi bật thái độ quyết đoán đối với trách nhiệm của các giám đốc điều hành sau các thất bại mang tính định hướng ngành. Vụ phá sản của FTX vào tháng 11 năm 2022 vẫn là vụ phá sản lớn nhất trong lịch sử ngành, thúc đẩy một cuộc tái thiết lập quy định toàn cầu.

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.