Cách Carolyne Ellison trở thành nhân chứng chính trong vụ án: bản án tại New York

Tòa án liên bang New York đã tuyên án vào tháng 9 năm 2024 đối với một trong những nhân vật trung tâm trong vụ bê bối của sàn giao dịch tiền điện tử FTX. Caroline Ellison, 29 tuổi, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, bị kết án 24 tháng tù giam. Ngoài ra, cô còn bị yêu cầu bồi thường thiệt hại khoảng 11 tỷ USD và sau khi mãn hạn, sẽ bị giám sát trong vòng ba năm. Quyết định của tòa án về Ellison nổi bật với sự đối lập so với cách các tòa án xử lý các thành viên khác trong vụ lừa đảo tài chính quy mô lớn này.

Tòa án đề xuất Ellison thi hành án tại một cơ sở cải tạo có hệ thống an ninh tối thiểu gần Boston, nơi gia đình cô sinh sống. Luật liên bang quy định, người phạm tội phải thi hành ít nhất 75% thời gian án trước khi đủ điều kiện được ân xá.

Thẩm phán Kaplan: công nhận sự hợp tác xuất sắc

Thẩm phán Lewis A. Kaplan, người xét xử vụ án, thể hiện rõ sự cảm thông đối với bị cáo. Lời phát biểu của ông phản ánh đánh giá về vai trò của cô trong việc phơi bày âm mưu phạm tội. “Bạn đã rơi vào tình thế dễ bị tổn thương, và bị lợi dụng,” ông nói với Ellison trước khi tuyên án. “Sự ăn năn của bạn là chân thành.”

Điều đáng chú ý nhất là sự công nhận của thẩm phán về quy mô hợp tác của bị cáo với pháp luật. Kaplan cho biết, trong hơn ba thập kỷ làm việc, ông đã gặp nhiều nhân chứng sẵn sàng giúp đỡ điều tra, nhưng chưa từng thấy ai hợp tác như Caroline Ellison. Đánh giá này mang ý nghĩa đặc biệt trong bối cảnh thiệt hại lớn mà cô gây ra.

Tuy nhiên, dù thừa nhận sự hợp tác xuất sắc, thẩm phán vẫn không thể bỏ qua tính nghiêm trọng của hành vi phạm tội. “FTX là một trong những vụ phạm tội tài chính lớn nhất trong lịch sử đất nước này,” ông nhấn mạnh. Ông giải thích rằng, mặc dù Ellison đã giúp đỡ pháp luật, việc cô thoát khỏi tù hoàn toàn là điều không thể. “Trong một vụ án nghiêm trọng như vậy, tôi không có quyền ban phát sự tự do tuyệt đối khỏi hình phạt,” ông nói trước khi tuyên án.

Lời khai chống lại Sam Bankman-Fried: bước ngoặt trong điều tra

Vai trò của Caroline Ellison trong vụ án hình sự chống lại nhà sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried, là vô cùng quan trọng. Trong phiên tòa năm 2023, cô đã cung cấp lời khai về nhiều khía cạnh của hoạt động phạm tội. Ellison khẳng định rằng Bankman-Fried đã cố gắng hối lộ các nhà chính trị nước ngoài và cố ý cung cấp báo cáo tài chính giả cho các chủ nợ, che giấu các dữ liệu quan trọng về tài sản.

Viện kiểm sát mô tả lời khai của cô như là “viên đá tảng” của cáo trạng chống lại Bankman-Fried. Trợ lý công tố viên Mỹ, Daniel Sassoon, nhấn mạnh trong phiên tòa rằng, nếu không có thông tin chính xác do Ellison cung cấp, việc xây dựng cáo trạng đầy đủ sẽ gặp nhiều khó khăn hơn.

Bankman-Fried đầu năm 2024 đã bị kết án có tội về tất cả bảy tội danh và nhận án 25 năm tù. Hiện tại, anh đang kháng cáo quyết định của tòa.

Sự đối lập giữa hai người bị kết án: vai trò của sự ăn năn trong phán quyết

Án tù của Caroline Ellison thể hiện sự khác biệt rõ rệt trong cách các tòa án xử lý các thành viên cùng phạm tội. Trong khi Bankman-Fried, theo đánh giá của tòa, không thể hiện sự ăn năn chân thành và cố gắng giảm nhẹ trách nhiệm, thì Ellison đã thể hiện nhận thức sâu sắc về những gì đã xảy ra.

Trong phiên tòa, cô đã phát biểu ngắn gọn, xin lỗi các khách hàng của FTX và Alameda Research, các đồng nghiệp cũ, bạn bè và gia đình. “Trí óc con người không thích nghi để nhận thức quy mô của các con số lớn,” cô nói trong giọng run rẩy. “Tôi thậm chí không thể tưởng tượng hết nỗi đau tôi đã gây ra.”

Luật sư của cô, đối tác quản lý của công ty luật danh tiếng Wilmer Hale, ông Andjan Sakhni, lập luận rằng Ellison đã bị lừa dối bởi Bankman-Fried, người mà cô có mối quan hệ tình cảm. Khi công ty sụp đổ, theo lời bảo vệ, cô đã “hồi phục đạo đức” và quyết định hợp tác hoàn toàn với các cơ quan pháp luật.

Ngay cả Cơ quan quản lý probation và phía bảo vệ cũng đề nghị tòa xem xét sự giúp đỡ của Ellison trong điều tra khi quyết định hình phạt.

Hậu quả thực tế: thời hạn và điều kiện thi hành án

Ellison còn khoảng một tháng rưỡi để tự nguyện đến Cơ quan giam giữ bắt đầu thi hành án. Vì tội phạm thuộc phạm vi liên bang, các quy định về ân xá nghiêm ngặt, cô chỉ có thể nộp đơn xin giảm án sau khi đã thi hành ít nhất 18 tháng trong 24 tháng được chỉ định.

Trong phiên tòa, chính Ellison đã chia sẻ về quá trình cô tiến bộ từ một người trước đây. “Nếu năm 2018, bạn bảo tôi nhận tội lừa đảo, tôi sẽ bảo bạn điên rồi,” cô nói với tòa. “Trong suốt quá trình này, tôi ngày càng thấy khó khăn để tìm lối thoát… Tôi tiếc vì đã không đủ dũng cảm dừng lại sớm hơn.”

Mở rộng điều tra: các vụ buôn bán nội gián mới

Song song với vụ án chính về FTX, một hướng điều tra bổ sung liên quan đến các vi phạm trên các nền tảng dự đoán thị trường đang diễn ra. Công ty Kalshi, hoạt động trong lĩnh vực giao dịch công cụ phái sinh, đã cáo buộc hai người dùng của mình thực hiện buôn bán nội gián. Một trong số họ làm việc cho nhà sáng tạo nội dung nổi tiếng MrBeast và bị cáo buộc thực hiện các giao dịch dựa trên thông tin về các tập sắp phát sóng của chương trình.

Nền tảng đã tạm ngưng hoạt động của các vi phạm và áp dụng các biện pháp phạt. Beast Industries, công ty của MrBeast, cho biết đang tiến hành điều tra riêng về vụ việc. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Liên bang (CFTC) đã phát hành thư tư vấn, trong đó nhấn mạnh các hành động của Kalshi và coi các vụ việc này là các vi phạm pháp luật tiềm năng. Chủ tịch ủy ban gọi các sàn giao dịch như Kalshi là “lằn ranh bảo vệ đầu tiên” chống lại thao túng thị trường.

Ý nghĩa của phán quyết trong ngành công nghiệp tiền điện tử

Án tù của Caroline Ellison có ý nghĩa vượt ra ngoài một vụ xét xử đơn lẻ. Nó tạo tiền lệ về cách hệ thống tư pháp Mỹ đánh giá mức độ tham gia vào các tội phạm tài chính lớn và tầm quan trọng của việc hợp tác đầy đủ với các cơ quan pháp luật.

CoinDesk, tạp chí đưa tin về các sự kiện trong lĩnh vực tiền điện tử, đã nhận giải thưởng về các nghiên cứu về vụ sụp đổ của FTX và tiếp tục ghi chép chi tiết các vụ xét xử này. Tạp chí nhấn mạnh rằng vụ án của Caroline Ellison thể hiện cả thành công của hệ thống tư pháp Mỹ trong việc truy tố trách nhiệm, lẫn sự phức tạp trong việc cân bằng giữa công lý và việc thừa nhận sự giúp đỡ của bị cáo trong điều tra.