O Caso FTX Aproxima-se do Encerramento à medida que a SEC Impõe Proibições de Longo Prazo a Executivos

2025-12-20 08:20:13

Fonte: CoinEdition Título Original: Caso FTX Aproxima-se do Encerramento à Medida que SEC Impõe Proibições de Longo Prazo a Executivos Link Original: https://coinedition.com/sec-seeks-long-term-ftx-sec-executive-bans-for-former-trio/

Visão Geral

A SEC entrou com pedidos de proibição de 10 anos e 8 anos para liderança corporativa contra Ellison, Wang e Singh.
O trio está permanentemente impedido de violar leis federais de valores mobiliários sob novos acordos de consentimento.
Os registros regulatórios finalizam o caminho de execução civil após o fraude de investidores da FTX de @E8@,8 bilhões.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou na quinta-feira que entrou com propostas de acordos finais de consentimento contra três ex-executivos da exchange de criptomoedas FTX, que entrou em colapso, e sua afiliada de negociação Alameda Research.

Os registros, apresentados no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, envolvem Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ex-diretor de tecnologia da FTX, e Nishad Singh, ex-co-líder de engenharia da FTX.

Aguardando a aprovação judicial, o trio enfrentará injunções permanentes contra a violação das leis federais de valores mobiliários antifraude e restrições de conduta de cinco anos. Ellison deverá cumprir uma proibição de 10 anos de atuar como diretora ou administradora de uma empresa pública, enquanto Wang e Singh concordaram com proibições de oito anos.

Essa repressão regulatória ocorre após um período em que todos os três executivos cooperaram com promotores federais, atuando como testemunhas principais no julgamento criminal contra Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried foi condenado no final de 2023 por sete acusações de fraude eletrônica e conspiração, resultando em uma sentença de 25 anos de prisão.

A Ilusão de @E8@,8 Bilhões: Reguladores Detalham Uso Sistemático de Ativos

As queixas da SEC, apresentadas entre o final de 2022 e o início de 2023, alegam que de 2019 a 2022 a FTX levantou mais de @E8@,8 bilhões de investidores enquanto falsamente retratava a plataforma como tendo salvaguardas robustas para proteger os ativos dos clientes.

Segundo os reguladores, a Alameda Research foi secretamente concedida privilégios especiais na plataforma FTX, incluindo isenção de controles de risco essenciais e acesso aos fundos dos clientes por meio de um arranjo de crédito virtualmente ilimitado. A SEC afirmou que Wang e Singh ajudaram a projetar softwares que permitiam a transferência de ativos dos clientes para a Alameda, enquanto Ellison supervisionava as atividades de negociação da Alameda usando esses fundos.

A agência ainda alega que centenas de milhões em liquidez de clientes foram reaproveitados para apostas de capital de risco e empréstimos pessoais a executivos, incluindo o próprio Bankman-Fried.

Sem Reconhecimento de Culpa

Sem admitir ou negar as alegações da SEC, Ellison, Wang e Singh concordaram com os acordos propostos, que encerrariam formalmente as ações de execução civil da agência contra eles.

O caso representa um marco na supervisão da SEC sobre mercados de ativos digitais, destacando uma postura agressiva em relação à responsabilização de executivos após falhas que definiram o setor. A falência da FTX em novembro de 2022 continua sendo a maior insolvência da história do setor, provocando uma redefinição regulatória global.

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