Decisão relativa à adoção de medidas de advertência contra a Guoxin Securities Co., Ltd.

MaticHoleFiller · 2026-03-28T00:05:43+00:00

（Fonte: Comissão de Valores Mobiliários de Chongqing）Fonte: Comissão de Valores Mobiliários de ChongqingGuoxin Securities Co., Ltd.:Após investigação, constatou-se que a sua empresa, na qualidade de gestor fiduciário de títulos corporativos, não cumpriu diligentemente a supervisão do uso dos fundos arrecadados por meio de títulos, violando o artigo 7 do "Regulamento de Emissão e Negociação de Títulos Corporativos" (Ordem nº 113 da CSRC) e o parágrafo 1 do artigo 6 do mesmo regulamento (Ordem nº 180 da CSRC).De acordo com o artigo 58 do "Regulamento de Emissão e Negociação de Títulos Corporativos" (Ordem nº 113 da CSRC) e o artigo 68 do "Regulamento de Emissão e Negociação de Títulos Corporativos" (Ordem nº 180 da CSRC), nosso órgão decidiu emitir uma carta de advertência como medida de supervisão administrativa, além de registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários. Sua empresa deve aprender com a experiência, reforçar o estudo das leis e regulamentos relevantes e melhorar

MaticHoleFiller

2026-03-28 00:05:43

（来源：重庆证监局）

来源：重庆证监局

国信证券股份有限公司：

经查，你公司作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高债券业务执业水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026年3月10日

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