Enforcement Actions

ผู้ค้ำประกันการปล่อยตัวชั่วคราวของผู้ก่อตั้ง FTX อย่าง Sam Bankman-Fried ได้เปิดเผยแล้ว ซึ่งรวมถึงอดีตคณบดีคณะนิติศาสตร์มหาวิทยาลัยสแตนฟอร์ดอย่าง Larry Kramer และนักวิจัยวิทยาศาสตร์ Andreas Paepcke โดยมีวงเงินประกันรวมทั้งสิ้น 250 ล้านดอลลาร์สหรัฐ SBF เผชิญข้อกล่าวหาฉ้อโกงหลายข้อ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณา

Peken Global ตกลงจ่ายเงิน 500,000 ดอลลาร์สหรัฐให้กับ CFTC เพื่อยุติคดีแพ่ง เนื่องจากแพลตฟอร์มที่ไม่ได้จดทะเบียนได้อนุญาตอย่างผิดกฎหมายให้ชาวสหรัฐทำการซื้อขายได้ บริษัทไม่ได้ยอมรับข้อกล่าวหา แต่ตกลงที่จะหลีกเลี่ยงการให้บริการแก่ลูกค้าชาวสหรัฐ CFTC ระบุว่าลูกค้าชาวสหรัฐสร้างค่าธรรมเนียมการซื้อขายราว 110 ล้านดอลลาร์สหรัฐให้กับบริษัท

ลีกฟุตบอลแห่งชาติของสหรัฐอเมริกา (NFL) ได้สั่งให้แพลตฟอร์มตลาดคาดการณ์หยุดให้บริการสัญญาที่เสี่ยงต่อการถูกบิดเบือน และได้เน้นว่าข้อตกลงที่เกี่ยวข้องขาดความสุ่ม ซึ่งอาจเข้าข่ายเป็นการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงใน ประธาน CFTC ระบุว่าจะเคารพความคิดเห็นของแต่ละลีก และอาจเปลี่ยนแปลงภาพรวมของการกำกับดูแล นอกจากนี้ NFL และ MLB ได้นำกลยุทธ์ที่แตกต่างกันมาใช้ในการรับมือกับตลาดคาดการณ์ โดยสะท้อนถึงแนวคิดที่ไม่เหมือนกันขององค์กรกีฬาระดับอาชีพต่อการกำกับดูแล

บริษัท Muddy Waters ออกรายงานเกี่ยวกับ SoFi โดยกล่าวหา/โจมตีฝ่ายบริหารว่าทำกำไรให้ดูสูงเกินจริง รับโบนัส และอ้างว่าเงินกู้ 312 ล้านดอลลาร์สหรัฐของบริษัทถูกบันทึกผิดเป็นการขายสินเชื่อ ซึ่งอาจส่งผลให้ต้องมีการปรับปรุงข้อมูลทางการเงิน (restatement) และผู้ถือหุ้นต้องเผชิญความเสี่ยงของการถูกเจือจาง 15% รายงานระบุว่าการปฏิบัติทางบัญชีไม่สอดคล้องกับบทบาทของทีมงานใน Morgan & Co.

รายงานของ Chainalysis ระบุว่า โดรนพาณิชย์ต้นทุนต่ำได้กลายเป็นเครื่องมือหลักในความขัดแย้งสมัยใหม่ โดยองค์กรจากรัสเซียและอิหร่านใช้สกุลเงินคริปโตเพื่อสนับสนุนการจัดซื้อโดรน ตั้งแต่ปี 2022 กลุ่มที่สนับสนุนรัสเซียได้ระดมทุนบริจาคมากกว่า 8.3 ล้านดอลลาร์ โดยส่วนใหญ่ใช้เหรียญเสถียร กระทรวงกลาโหมของอิหร่านก็ได้ยอมรับการชำระเงินด้วยสกุลเงินคริปโตสำหรับอาวุธด้วยเช่นกัน

Gibson Dunn ทนายความระบุว่า แม้คำแนะนำร่วมที่ออกโดย SEC และ CFTC จะมีความดีขึ้นแล้ว แต่ก็ยังไม่สามารถตอบสนองความต้องการของอุตสาหกรรมได้อย่างครบถ้วน โดยเฉพาะอย่างยิ่งยังมีความคลุมเครือเกี่ยวกับการทดสอบ Howey และการซื้อขายในตลาดรอง ผู้เขียนเรียกร้องให้ธุรกิจคริปโตให้ข้อคิดเห็น พร้อมขอให้ SEC ชี้ชัดขอบเขตการกำกับดูแล เพื่อหลีกเลี่ยงการบังคับใช้กฎหมายที่เข้ามาทดแทนการกำกับดูแล

วุฒิสมาชิกสหรัฐ Richard Blumenthal ถามถึงประธาน ก.ล.ต. (SEC) Paul Atkins โดยให้ความสนใจต่อช่วงดำรงตำแหน่งที่สั้นและเหตุผลในการลาออกของ Margaret Ryan อดีตหัวหน้าหน่วยงานกำกับดูแล โดยเฉพาะอย่างยิ่งในบริบทที่ ก.ล.ต. ถอนข้อกล่าวหาเกี่ยวกับ Justin Sun ผู้ก่อตั้ง Tron Ryan ดำรงตำแหน่งเพียง 6 เดือน เคยพยายามอย่างเต็มที่ในการผลักดันการสืบสวนคดีฉ้อโกง แต่กลับประสบอุปสรรค ทิศทางการกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ภายใต้รัฐบาลปัจจุบันกำลังสร้างความสนใจในตลาด

วันที่ 30 มีนาคม อัยการสหรัฐฯ ได้ยื่นฟ้อง Jonathan Spalletta แห่งรัฐแมริแลนด์ โดยกล่าวหาว่าเขาได้โจมตีแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนแบบกระจายอำนาจ Uranium Finance หลายครั้งตั้งแต่ปี 2021 ซึ่งเกี่ยวข้องกับมูลค่า 54 ล้านดอลลาร์สหรัฐ Spalletta เผชิญข้อกล่าวหาฉ้อโกงทางคอมพิวเตอร์และฟอกเงิน โดยรวมแล้วอาจถูกจำคุกสูงสุด 30 ปี เขาได้รับผลกำไรอย่างผิดกฎหมายโดยการบิดเบือนกระบวนการทำธุรกรรม และใช้เงินที่ได้จากการกระทำผิดเพื่อซื้อของสะสม อัยการย้ำว่าสินทรัพย์คริปโตก็ได้รับการคุ้มครองตามกฎหมายเช่นกัน

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาจะอ้างอิงความคิดเห็นของสมาพันธ์กีฬาเพื่อประเมินความเสี่ยงของสัญญาซึ่งใช้สำหรับตลาดคาดการณ์ สันนิบาตฟุตบอลแห่งชาติของสหรัฐอเมริกา (NFL) กำหนดให้แพลตฟอร์มเข้มงวดกฎการซื้อขายมากขึ้น เพื่อหลีกเลี่ยงการนำสัญญาที่สามารถถูกบิดเบือน/จัดการได้ขึ้นให้ใช้งาน เพื่อรักษาความเป็นธรรมของการแข่งขัน ประธานของ CFTC กล่าวว่า สันนิบาตมีข้อได้เปรียบเชิงความเชี่ยวชาญในการระบุความเสี่ยงจากการจัดการ/การบิดเบือนตลาด

พรรคเดโมแครตมากกว่า 40 คนได้เรียกร้องให้ CFTC และเจ้าหน้าที่ด้านจริยธรรมชี้แจงว่า กฎหมายการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในใช้บังคับกับตลาดการคาดการณ์ หลังจากมีข้อสงสัยว่ามีเจ้าหน้าที่ของรัฐบาลได้รับผลประโยชน์จากข้อมูลที่รั่วไหล พวกเขาต้องการคำแนะนำเพื่อป้องกันการซื้อขายลักษณะดังกล่าวท่ามกลางการตรวจสอบด้านกฎระเบียบที่ยังคงดำเนินอยู่

โดยสรุป ICE ได้ลงทุนเพิ่มเติมอีก 600 ล้านดอลลาร์สหรัฐใน Polymarket โดยปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาที่ทำไว้ในเดือนตุลาคม คู่แข่ง Kalshi ได้ระดมทุนล่าสุด 1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐที่มูลค่าประเมิน 22 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งแซงหน้ามูลค่าปัจจุบันของ Polymarket ตลาดการคาดการณ์กำลังเผชิญแรงกดดันด้านกฎระเบียบที่เพิ่มมากขึ้น โดยมีสมาชิกรัฐสภาเรียกร้องให้มีการควบคุมอย่างเข้มงวดมากขึ้น

คำตัดสินของศาลในสิงคโปร์สั่งห้ามไม่ให้ออกคำพูดที่เป็นการข่มขู่นักสนับสนุนของ Curve Finance อย่าง Wong และให้จำเลยทั้งสองคนชำระค่าสินไหมประมาณ 2,500 ดอลลาร์สิงคโปร์ คดีนี้มีที่มาจากการโจมตีช่องโหว่ Resupply ในปี 2025 ซึ่งผู้ใช้ได้รับความเสียหายราว 9.3 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และ Curve ไม่ได้มีส่วนร่วมในเหตุการณ์ครั้งนี้

แนวโน้มของพระราชบัญญัติ Clarity ยังไม่แน่นอน อาจทำให้ SEC กลับมามองว่าร cryptocurrencies เป็นหลักทรัพย์ เพิ่มความเสี่ยงทางกฎหมาย นักวิเคราะห์เตือนว่าการมองระยะสั้นและความแตกแยกผลประโยชน์อาจทำให้การผ่านร่างกฎหมายล่าช้า ส่งผลต่อสถานะทางกฎหมายของสินทรัพย์หลัก กลุ่มล็อบบี้คริปโตเคอร์เรนซีได้เตรียมพร้อมรับมือความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ เรียกร้องให้รวมพลังเพื่อความปลอดภัยในอุตสาหกรรมระยะยาว

NVIDIA เมื่อล่าสุดถูกฟ้องร้องโดยนักลงทุนเนื่องจากการปกปิดรายได้จากการขุดสกุลเงินดิจิทัลมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์ สำนวนฟ้องนี้ได้รับการอนุมัติโดยผู้พิพากษาของสหรัฐอเมริกาให้ดำเนินการอย่างเป็นทางการ นักลงทุนกล่าวหาว่า NVIDIA ไม่ได้เปิดเผยความDependence ของธุรกิจต่อความต้องการสกุลเงินดิจิทัลอย่างเพียงพอในช่วงปี 2017 ถึง 2018 ซึ่งส่งผลกระทบต่อราคาหุ้น แม้ว่าฝ่ายบริหารของ NVIDIA จะชี้แจงว่าการขุดสกุลเงินดิจิทัลนั้นมีสัดส่วนเพียงเล็กน้อยในธุรกิจ แต่บริษัทก็ได้รับประโยชน์อย่างมากจากกระแสความนิยมของสกุลเงินดิจิทัล และต่อมาผลการดำเนินงานของธุรกิจก็ได้รับผลกระทบจากความผันผวนของความต้องการ

เกาหลีใต้ ศาลแขวงปูซานได้ตัดสินจำคุกสมาชิกแก๊งอาชญากรรมเป็นเวลาแปดปี เนื่องจากเขาได้ยักยอกบิตคอยน์มูลค่า 33.2 หมื่นดอลลาร์จากเพื่อนและใช้ในการพนันผิดกฎหมาย คดีนี้สะท้อนให้เห็นถึงความเสี่ยงของสกุลเงินดิจิทัลในการฉ้อโกงและการฟอกเงิน การควบคุมและการบังคับใช้กฎหมายมีความเข้มงวดมากขึ้น นักลงทุนจำเป็นต้องระมัดระวังในการทำธุรกรรมสินทรัพย์ดิจิทัล

สมาชิกวุฒิสภาพรรคเดโมแครต Elizabeth Warren เขียนจดหมายถึงกระทรวงพาณิชย์ เรียกร้องให้ตรวจสอบธุรกรรมเครื่องขุดบิตคอยน์ของบริษัท Bitmain และภัยคุกคามต่อความมั่นคงของประเทศ โดยเป็นบริบทที่รัฐบาลสหรัฐฯ กำลังตรวจสอบความปลอดภัยของบริษัทนี้ รวมถึงความกังวลเกี่ยวกับกิจกรรมสอดแนมของบริษัท ครอบครัวทรัมป์ได้ซื้อเครื่องขุดจำนวน 16,000 เครื่อง ซึ่งวอร์เรนตั้งคำถามถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจ

คณะกรรมการบริหารของ Coin Center Van Valkenburgh เตือนว่า หากร่างกฎหมาย CLARITY ไม่สามารถผ่านได้ รัฐบาลสหรัฐในอนาคตอาจจะใช้มาตรการปราบปรามสกุลเงินดิจิทัลในสภาพแวดล้อมที่ขาดกฎระเบียบที่ชัดเจน เขาเน้นย้ำว่าท่าทีที่เป็นมิตรของรัฐบาลชุดนี้ไม่มีผลผูกพันทางกฎหมาย และการขาดการคุ้มครองทางกฎหมายจะเพิ่มความเสี่ยงทางกฎหมายที่อุตสาหกรรมต้องเผชิญ และได้วิจารณ์ผู้ประกอบการที่มุ่งเน้นแต่ผลประโยชน์ระยะสั้น กฎหมายนี้ติดขัดในวุฒิสภา ส่วนใหญ่เนื่องจากความขัดแย้งระหว่างผลประโยชน์ของธนาคารและบริษัทด้านสกุลเงินดิจิทัล

ศาลสหรัฐฯ อนุญาตให้ดำเนินคดีแบบกลุ่ม (class action) ต่อ Nvidia โดยมุ่งเน้นข้อกล่าวหาที่ว่าบริษัทไม่ได้เปิดเผยผลกระทบของการขุดคริปโทได้อย่างครบถ้วนต่อรายได้ของตน เรื่องนี้เกิดขึ้นหลังจากก่อนหน้านี้ Nvidia ถูกปรับ 5.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐโดย SEC จากประเด็นการเปิดเผยข้อมูลที่คล้ายคลึงกัน คดีความดังกล่าวชี้ให้เห็นถึงความกังวลอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับการที่รายได้ของ Nvidia พึ่งพาความต้องการจากตลาดคริปโตอยู่หรือไม่ ท่ามกลางการจับตาที่เพิ่มขึ้นจากหน่วยงานกำกับดูแลและนักลงทุนเกี่ยวกับวิธีที่บริษัทเทคโนโลยีนำเสนอแหล่งที่มาของการเติบโต

ตำรวจไอร์แลนด์ยึดบิตคอยน์ได้ประมาณ $35 ล้าน จากกระเป๋าเงินที่สูญหายของพ่อค้ายาเสพติด โดยชี้ให้เห็นถึงความเสี่ยงของการเก็บสินทรัพย์ดิจิทัลไว้เอง เจ้าหน้าที่พบว่าพ่อค้ายาซ่อนกุญแจส่วนตัวอย่างประมาทเลินเล่อ ซึ่งในที่สุดก็ถูกทิ้งไป

ราคาบิตคอยน์ยังคงอ่อนแอ โดยอยู่ที่ประมาณ 66,380 ดอลลาร์ในวันที่ 30 มีนาคม ตลาดคาดการณ์ของสหรัฐฯ Kalshi เผชิญการฟ้องร้อง ขณะที่แคนาดาวางแผนห้ามการบริจาคทางการเมืองในสกุลเงินดิจิทัลอย่างเต็มที่เพื่อลดความเสี่ยงในการเลือกตั้ง ตลาดหุ้นสหรัฐร่วงลงอย่างหนัก โดยเฉพาะอย่างยิ่งหุ้นเทคโนโลยี ตลาดมีความกังวลเกี่ยวกับสงครามและเงินเฟ้อ ซึ่งทำให้นักลงทุนซบเซา ต้องติดตามทิศทางตลาดหุ้นสหรัฐในอนาคตต่อไป