Doanh nhân Hồng Kông bị truy tố vì nộp mẫu đơn cố vấn đầu tư giả cho SEC cho các công ty vỏ bọc

Một doanh nhân Hong Kong tên Guanhua “Michael” Su đã bị truy tố tại Mỹ vì bị cáo buộc nộp các biểu mẫu cố vấn đầu tư giả mạo lên SEC trong âm mưu liên quan hơn 10 công ty vỏ bọc. Giới chức cho biết Su và đồng phạm tạo ra các công ty tư vấn tài chính giả để trông hợp pháp, sau đó dùng WhatsApp và mạng xã hội dụ nhà đầu tư mua cổ phiếu của một công ty Trung Quốc niêm yết trên NASDAQ.

Một số nạn nhân được hứa hẹn lợi nhuận tới 500%, trong khi nhóm này bí mật bán cổ phiếu qua tài khoản môi giới nước ngoài và thu về khoảng 211 triệu USD. Kế hoạch sụp đổ khi cổ phiếu công ty quảng bá giảm 88% vào tháng 4/2024, gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư. Su, từng là giám đốc tại Rhino Consulting ở Hong Kong, hiện đối mặt các tội danh liên quan gian lận chứng khoán và khai báo sai với SEC, với mức phạt tối đa 5 năm cho mỗi tội.