A Comissão de Serviços Financeiros da Coreia (FSC), através da sua unidade de inteligência financeira (FIU), anunciou oficialmente hoje (6) que aplicou uma multa administrativa de 35,2 mil milhões de won sul-coreanos (aproximadamente 24,35 milhões de dólares) ao operador do maior exchange de criptomoedas da Coreia, Dunamu, proprietário da Upbit.
(Antecedentes: A Upbit violou regulamentos KYC — o período máximo de proibição de levantamento para novos utilizadores é de 3 meses, e a sua suspensão mais severa pode levar à revogação da licença de operação do exchange?)
(Informação adicional: A Naver da Coreia está a adquirir a Upbit! Será possível futuramente usar o LINE para negociar ativos criptográficos e stablecoins em won coreano?)
De acordo com a reportagem do jornal sul-coreano «News1», a FSC anunciou hoje (6) que aplicou uma multa administrativa de 35,2 mil milhões de won sul-coreanos ao operador Dunamu, proprietário da Upbit.
Esta é a maior multa administrativa já aplicada a uma única entidade na história da regulamentação de ativos virtuais na Coreia, marcando um novo recorde na supervisão do setor.
Razões principais para a multa: violações de 8,6 milhões de transações relacionadas com leis anti-lavagem de dinheiro (AML)
Dados públicos indicam que, entre agosto e outubro de 2024, a FIU realizou inspeções no local na Dunamu, descobrindo até 8,6 milhões de infrações ao «Lei de Relatórios de Transações Financeiras Específicas e Utilização» (conhecida como Lei de Transações Específicas). As principais violações incluem:
- Insuficiência na verificação de identidade do cliente (KYC): cerca de 5,3 milhões de casos, incluindo testes com selfies de documentos de identidade, preenchimento incorreto ou em branco do campo de endereço, e não verificação do número de série criptografado da carta de condução.
- Violação das obrigações de restrição de transações: aproximadamente 3,3 milhões de casos, permitindo transações por utilizadores não verificados ou não restringindo imediatamente quando há suspeitas de lavagem de dinheiro.
- Não denúncia de transações suspeitas: 15 casos envolvendo ordens de busca e apreensão judicial, que não foram comunicadas ativamente às autoridades.
Medidas adicionais após a suspensão temporária
É importante notar que esta multa não é a única penalização. Em fevereiro deste ano, a FIU já havia imposto uma suspensão parcial de três meses às operações da Dunamu por realizar transações com provedores de serviços de ativos virtuais (VASP) não declarados, além de aplicar sanções a nove altos executivos, incluindo o ex-CEO Lee Seok-woo.
A Dunamu entrou com recurso judicial contra a decisão e obteve uma liminar temporária, mas a multa de 35,2 mil milhões de won foi uma ação de reforço regulatório subsequente, aprovada após quatro sessões do comité de sanções e duas do comité de revisão de controvérsias.
Resposta oficial da Dunamu: «Implementámos melhorias significativas nas medidas de proteção dos investidores, comprometendo-nos a prevenir ocorrências semelhantes no futuro e a proporcionar um ambiente de negociação mais seguro para os utilizadores.»
Apesar disso, a indústria esperava uma multa potencialmente na casa dos milhares de milhões ou até biliões de won, pelo que os 352 milhões de won representam uma penalização relativamente «moderada». Analistas de mercado consideram que, para a liderança de mercado da Upbit, que detém mais de 80% do mercado, o impacto a curto prazo será limitado.
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〈A maior multa já aplicada na história das criptomoedas na Coreia! A matriz da Upbit, Dunamu, multada em 35,2 mil milhões de won〉
Este artigo foi originalmente publicado pelo BlockTempo, uma das publicações mais influentes em notícias de blockchain na Coreia.
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