A CFTC inicia uma investigação de futuros de petróleo, exigindo a submissão de dados anteriores a ajustes de política do Irã

De acordo com a Bloomberg em 16 de abril, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA abriu investigações sobre várias operações com futuros de petróleo ocorridas antes de importantes ajustes na política do governo Trump em relação ao Irã, envolvendo dois grandes centros de negociação de derivativos: o CME Group e a Intercontinental Exchange (ICE). Segundo a Bloomberg, a CFTC exigiu que as duas bolsas apresentassem os dados de negociação relacionados, incluindo a marca de identificação Tag 50 das entidades envolvidas.

Escopo da investigação: CME Group e plataformas da ICE entram na mira

De acordo com a Bloomberg, os investigadores da CFTC se concentram em, pelo menos, duas operações com futuros de petróleo realizadas em 23 de março e 7 de abril, respectivamente; as duas bolsas já receberam solicitações de envio de dados.

Um porta-voz do CME Group, em um comunicado sobre o assunto, disse: “O CME Group monitora rigorosamente o mercado e trabalha em estreita colaboração com a CFTC para supervisionar as atividades de negociação.” O porta-voz também afirmou que qualquer revisão de comportamento de mercado deve abranger todos os locais de negociação, incluindo mercados preditivos que listam produtos relacionados, mas têm transparência limitada. A ICE e a agência de imigração e fiscalização alfandegária dos EUA (ICE) recusaram comentar sobre o caso.

Marcos fundamentais: aposta no preço do petróleo acima de US$ 950 milhões nas horas antes do cessar-fogo

De acordo com a Bloomberg, algumas horas antes de os EUA e o Irã anunciarem o cessar-fogo na semana passada, os investidores haviam acumulado aproximadamente US$ 950 milhões em posições no mercado de futuros de petróleo; o mercado de petróleo de 23 de março também apresentou negociações concentradas semelhantes.

O horário em que essas operações ocorreram coincide com o momento-chave de ajustes da política do governo Trump em relação ao Irã, o que despertou a atenção de legisladores e especialistas em direito. A Casa Branca havia emitido anteriormente um aviso aos funcionários, proibindo estabelecer posições no mercado futuro por meio de conveniência do cargo durante a guerra entre Irã que estivesse em andamento.

Declaração do presidente da CFTC ao Congresso e resposta do legislativo

O presidente da CFTC, Michael Celig, na quinta-feira, em depoimento por escrito apresentado ao Congresso, afirmou: “Qualquer pessoa que cometa fraude, manipulação ou negociação com informações privilegiadas em qualquer um dos nossos mercados, nós vamos encontrá-lo, e você sofrerá as mais severas punições legais.” Conforme o conteúdo do depoimento obtido pela Reuters, a declaração acima não mencionou nenhum caso específico de investigação. O porta-voz da CFTC se recusou a comentar mais sobre a investigação em questão.

O responsável pela aplicação da lei da CFTC havia dito publicamente no mês passado que a agência observou as discussões externas sobre negociação com informações privilegiadas dentro de seu mercado regulado e que está “monitorando de perto”.

A senadora democrata federal de Massachusetts, Elizabeth Warren, divulgou uma declaração sobre o assunto dizendo que a investigação da CFTC “é apenas o começo” e pedindo que a agência reguladora investigue ainda mais as condutas de negociação com informações privilegiadas de autoridades do governo. A Casa Branca ainda não respondeu à declaração de Warren.

Perguntas frequentes

Quais transações específicas esta investigação da CFTC está analisando?

De acordo com a Bloomberg em 16 de abril, o foco da CFTC é em duas operações com futuros de petróleo ocorridas em 23 de março e 7 de abril, respectivamente, que coincidem com momentos próximos aos ajustes da política do governo Trump em relação ao Irã.

Quais plataformas de negociação estão envolvidas na investigação?

De acordo com a Bloomberg, a investigação envolve as plataformas de futuros de petróleo do CME Group e da ICE; as duas bolsas já receberam solicitações da CFTC para envio de dados de negociação, incluindo a marca de identificação Tag 50 das entidades.

O presidente da CFTC confirmou no Congresso a existência da investigação?

O presidente da CFTC, Michael Celig, na quinta-feira, em depoimento por escrito no Congresso, indicou que irá responsabilizar por quaisquer condutas ilegais, mas, de acordo com o depoimento completo obtido pela Reuters, sua declaração não menciona nenhum caso específico de investigação; o porta-voz da CFTC também se recusou a comentar sobre essa investigação.